投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（ ）。A．本人身份证B．资金账户卡C．证券账户卡D．护照

题目

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（ ）。

A．本人身份证

B．资金账户卡

C．证券账户卡

D．护照

相似考题

1.投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。（ ）

2.目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。A．经纪商B．商业银行C．证券交易所D．证券登记结算公司

3. 投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括（）等。A. 本人身份证件B.本人同名证券账户卡C.经公证的授权委托书D.代理人有效身份证件

4.证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户，意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。（ ）

更多“投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时,须提交( )。 A.本人身份证 B.资金 ”相关问题

  • 第1题：

    对投资者而言，证券交易结算资金账户是用于( )的专用账户。

    A．证券发行

    B．证券交易

    C．证券交易资金清算

    D．证券交收


    正确答案：C
    [答案] C
    [解析] 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。

  • 第2题：

    开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。 A．资金账户 B．证券账户 C．结算账户 D．基金账户


    正确答案：B
    【考点】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。

  • 第3题：

    投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。 A．签署《风险揭示书》《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》 C．开立证券交易资金账户 D．分享投资收益，承担投资损失


    正确答案：D

  • 第4题：

    通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。

    A．证券登记结算公司

    B．证券公司

    C．证券交易所

    D．证券业协会


    正确答案：B

  • 第5题：

    企业开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有（ ）。

    A．企业营业执照复印件

    B．法人证券账户卡

    C．企业法人代表签署的授权委托书

    D．经办人身份证复印件


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括（ ）。

    A．企业营业执照复印件

    B．法人证券账户卡

    C．企业法人代表签署的授权委托书

    D．企业营业执照原件


    正确答案：D

  • 第7题：

    某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
    根据以上资料，回答下列问题：

    在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。

    A.承销商
    B.交易商
    C.经纪商
    D.做市商

    答案：C
    解析：
    证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托，按照客户要求，并代理客户买卖证券的业务。因此在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担的是证券经纪商的角色，选C.

  • 第8题：

    个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（)。
    A.单位介绍信 B.证券账户卡C.住址证明? D.本人身份证明文件.


    答案：B,D
    解析：
    。个人投资者开立资金账户，须本人提供身份证及复印件，与身份 证姓名一致的证券账户卡及复印件，如为代理人办理则代理人还须出示代理人身份证及 经公证的授权委托书；签署的开户文件。

  • 第9题：

    下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
    ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
    ②证券登记结算机构不得挪用客户的证券
    ③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户
    ④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

    A.①③
    B.②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证券；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①说法错误，②③④说法正确。

  • 第10题：

    投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。

    • A、资金账户
    • B、基金账户
    • C、结算账户
    • D、证券账户

    正确答案:A

  • 第11题：

    开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。

    • A、资金账户
    • B、证券账户
    • C、结算账户
    • D、基金账户

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    第三方存管业务中，（）是指投资者在证券公司开立的，专门用于管理其客户证券交易的资金台账，与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。
    A

    客户证券资金台账，

    B

    客户交易结算资金账户，

    C

    客户银行结算账户，

    D

    客户交易结算资金管理账户。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户，意味着证券经纪商和投资者之间立了经纪关系．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．证券经纪商为投资者签订《委托协议》并开立证券交易结算资佥账户，意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系．

  • 第14题：

    投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（ ）。 A．资金账户 B．基金账户 C．结算账户 D．证券账户


    正确答案：A
    掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。

  • 第15题：

    投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。


    正确答案：×

  • 第16题：

    个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（ ）。

    A．工作单位证明

    B．本人身份证

    C．银行存款账户证明

    D．证券账户卡


    正确答案：BD
    这是开立证券交易结算资金账户所必须的。

  • 第17题：

    个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（ ）。

    A．本人身份证原件及复印件

    B．本人普通资金账户卡

    C．本人普通证券账户卡

    D．专用信用交易的银行卡


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    法人开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有（ ）。

    A．企业营业执照复印件

    B．法人证券账户卡

    C．企业法人代表签署的授权委托书

    D．经办人身份证


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。

    在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券()角色。查看材料

    A.承销商
    B.交易商
    C.经纪商
    D.做市商

    答案：C
    解析：
    证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托，按照客户要求，并代理客户买卖证券的业务。因此，在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担的是证券经纪商的角色。

  • 第20题：

    个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（ ）。

    A:工作单位证明
    B:本人身份证
    C:银行存款账户证明
    D:证券账户卡

    答案：B,D
    解析：
    这是开立证券交易结算资金账户所必需的。

  • 第21题：

    关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。

    A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立资金结算账户
    B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易
    C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况
    D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券账户、结算账户的设立与管理。A选项错误，证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户。
    投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

  • 第22题：

    根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。


    正确答案:错误

  • 第23题：

    第三方存管业务中，（）是指投资者在证券公司开立的，专门用于管理其客户证券交易的资金台账，与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。

    • A、客户证券资金台账，
    • B、客户交易结算资金账户，
    • C、客户银行结算账户，
    • D、客户交易结算资金管理账户。

    正确答案:A

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