证券营业部客户资金管理的主要内容包括（ ）。A．分账管理B．计息C．对账D．严禁信用交易

题目

证券营业部客户资金管理的主要内容包括（ ）。

A．分账管理

B．计息

C．对账

D．严禁信用交易

相似考题

1.供应链管理的主要内容包括:()A.物流管理B.资金流管理C.信息流管理D.客户关系管理

2.证券营业部日常管理的主要内容是自营业务的运作管理。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司的交易结算资金应当存放在证券公司营业部，以每个客户的名义单独立户管理。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（ ）等方面。A．资金账户管理B．证券账户管理C．证券委托买卖D．投资者教育及咨询服务

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  • 第1题：

    证券营业部日常管理的主要内容是（ ）。

    A．从业人员的日常管理

    B．经纪业务的运作管理

    C．内部监管的控制管理

    D．客户开发的维护管理


    正确答案：B

  • 第2题：

    证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验（ ）， 为客户办理资金账户结息手续，客户资金停止计息。 A．客户身份 B．预留印鉴(机构客户) C．资金账户 D．密码合法


    正确答案：ABCD
    熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。

  • 第3题：

    证券公司营业部日常管理的主要内容是（ ）。 A．内部监管的控制管理 B．从业人员的日常管理 C．客户开发的维护管理 D．经纪业务的营运管理


    正确答案：D
    证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。该管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

  • 第4题：

    证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户是（ ）。

    A．客户信用证券账户

    B．客户信用资金账户

    C．客户信用交易担保证券账户

    D．融资专用资金账户


    正确答案：B
    B
    客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

  • 第5题：

    证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度

    A.分账管理

    B.计息

    C.对账

    D.严禁信用交易

    E.存取款自由


    正确答案：ABCDE

  • 第6题：

    证券营业部客户资金管理的主要内容包括（ ）。

    A．财务收支管理

    B．财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

    C．分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

    D．统收统支、单独核算


    正确答案：C

  • 第7题：

    （ ）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

    A．客户信用证券账户

    B．客户信用资金台账

    C．客户信用交易担保资金账户

    D．客户信用资金账户


    正确答案：A
    注意，客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。

  • 第8题：

    证券营业部的损益管理大致包括（ ）。

    A．财务收入和支出管理

    B．统收统支和单独核算

    C．分账管理

    D．财务收支管理和分账管理


    正确答案：A

  • 第9题：

    证券营业部的自有资金包括（ ）。

    A．上级拨入的营运资金

    B．从业务管理费中列支的专用基金

    C．从利润分配中留存的专用基金

    D．客户保证金


    正确答案：ABC

  • 第10题：

    证券营业部的电脑管理包括（ ）。

    A．硬件管理、软件管理

    B．备件管理

    C．备文管理

    D．维修保养管理


    正确答案：ABCD

  • 第11题：

    证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立。
    A..信用交易担保资金账户 B.融资专用资金账户
    C.信用资金台账 D.信用资金账户


    答案：C
    解析：
    证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信 用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1 个信用资金账户。

  • 第12题：

    证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度有（）

    • A、分账管理
    • B、计息
    • C、对账
    • D、严禁信用交易
    • E、存取款自由

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第13题：

    证券经纪业务营销活动不包括（ ）。

    A．客户招揽

    B．产品及服务销售

    C．客户服务

    D．客户资金管理


    正确答案：D
    证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。主要包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务等三个方面。因此D项符合题意。

  • 第14题：

    由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于（ ）。

    A．证券营业部自办出纳

    B．银行代理出纳

    C．银行代理资金清算

    D．投资者自行管理


    正确答案：A
    本题考查证券营业部与投资者之间的资金结算方式，另外两种为银行代理出纳和第三方存管模式。

  • 第15题：

    （ ）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 A．客户信用资金账户 B．客户信用证券账户 C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用交易担保证券账户


    正确答案：B
    【考点】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。

  • 第16题：

    （ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。 A．客户信用资金账户 B．客户信用证券账户 C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用交易担保证券账户


    正确答案：A
    【考点】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。

  • 第17题：

    证券营业部的损益管理大致包括（ ）。

    A．统收统支、单独核算

    B．分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

    C．财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

    D．财务收支管理


    正确答案：C

  • 第18题：

    证券营业部客户管理的内容不包括（ ）。

    A．客户开发

    B．客户资料管理

    C．客户需求调查

    D．客户个性化服务


    正确答案：D

  • 第19题：

    （ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。

    A．客户信用证券账户

    B．客户信用资金台账

    C．客户信用交易担保资金账户

    D．客户信用资金账户


    正确答案：D
    客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

  • 第20题：

    证券营业部的客户管理工作包括（ ）。

    A．客户开发

    B．客户资料管理

    C．客户需求调查

    D．客户融资


    正确答案：ABC
    营业部客户管理工作包括客户开发，客户资料需求调查和客户资料管理。

  • 第21题：

    证券营业部需按照规定将客户交易结算资金全额存入有业务资格的商业银行，设立（ ）管理。

    A．单独账户

    B．专人管理账户

    C．特别账户

    D．联合账户


    正确答案：A

  • 第22题：

    证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。
    A.信用资金台账 B.信用交易担保资金账户
    C.信用资金账户 D.融资专用资金账户


    答案：A
    解析：
    证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。

  • 第23题：

    证券经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。
    Ⅰ．账户管理（包括证券账户和资金账户管理）
    Ⅱ．证券委托买卖
    Ⅲ．清算交割
    Ⅳ．投资者教育与适当性管理

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理（证券账户和资金账户）、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。

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