证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。 （ ）

题目

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。 （ ）

相似考题

1.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A．交收失误引起的风险B．无权或越权代理而造成的风险C．证券公司工作人员申报差错引起的风险D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

2.在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。（ ）

3.在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担．而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担． ( )

4.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A．交割失误引起的风险B．无权或越权代理而造成的风险C．证券公司工作人员申报差错引起的风险D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

参考答案和解析
正确答案：×
还有自营风险
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  • 第1题：

    证券经纪业务可分为（ ）。

    A．柜台代理买卖

    B．证券交易所代理买卖

    C．证券公司代理买卖

    D．投资者自行买卖


    正确答案：AB
    这是证券经纪业务的基本分类。

  • 第2题：

    在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司在代理买卖证券过程中并不需承担责任，只是按照客户的指令操作

  • 第3题：

    证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

    A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

    B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


    正确答案：C

  • 第5题：

    在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。


    正确答案：√

  • 第6题：

    目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是（ ）。

    A．证券公司代理买卖

    B．柜台代理买卖

    C．证券交易所代理买卖

    D．投资者自行买卖


    正确答案：A

  • 第7题：

    由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 （ ）。

    A．受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C．交割失误引起的风险

    D．无权或越权代理而造成的风险


    正确答案：C

  • 第8题：

    证券经纪业务分为()。

    A:通过证券中介机构代理买卖证券业务
    B:通过证券公司代理买卖证券业务
    C:柜台代理买卖证券业务
    D:通过证券交易所代理买卖证券业务

    答案：C,D
    解析：
    证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

  • 第9题：

    我国目前证券经纪业务的主要形式是()。

    A:柜台代理买卖
    B:证券交易所代理买卖
    C:证券公司代理买卖
    D:投资者自行买卖

    答案：B
    解析：
    证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖较少。因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

  • 第10题：

    证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    目前我国证券经纪业务主要是（）。

    • A、柜台代理买卖
    • B、证券交易所代理买卖
    • C、证券公司代理买卖
    • D、投资者自行买卖

    正确答案:B

  • 第12题：

    判断题
    在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司在整个代理买卖业务过程中，不仅要承担代理的责任，也要对于证券买卖形成的损失承担责任。 （ ）


    正确答案：×
    在整个代理过程中，证券公司只承担代理的责任，对于证券买卖形成的盈利与损失，无权参与分享，也无须承担责任。

  • 第14题：

    在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。 ( )


    正确答案：×
    答案为×。证券公司在代理买卖证券过程中并不需承担责任，只是按照客户的指令操作。

  • 第15题：

    风险准备金提存的用途主要为（ ）。

    A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

    B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

    C．补偿自营买卖中的损失

    D．增加证券公司可供分配的资金


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    在证券自营买卖中，其买卖的收益与损失由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。 （ ）


    正确答案：B
    掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。

  • 第17题：

    风险准备金提存的用途主要有()。

    A、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

    B、赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

    C、补偿自营买卖中的损失

    D、弥补保证金损失

    E、弥补信用风险损失


    正确答案：ABC

  • 第18题：

    我国目前证券经纪业务主要是（ ）。

    A．柜台代理买卖

    B．证券交易所代理买卖

    C．证券公司代理买卖

    D．投资者自行买卖


    正确答案：C
    证券公司代理买卖是我国目前证券经纪业务的主要形式。

  • 第19题：

    证券公司的风险准备金不得用于（ ）。

    A．赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失

    B．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

    C．补偿自营买卖中的损失

    D．罚款支出


    正确答案：D

  • 第20题：

    由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（ ）。

    A.交收失误引起的风险
    B.无权或越权代理而造成的风脸
    C.证券公司工作人员申报差错引起的风险
    D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险


    答案：A
    解析：
    。由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交 收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。

  • 第21题：

    在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。

    A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
    B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
    C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
    D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

    答案：A,B
    解析：
    合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第22题：

    证券公司不得有下列行为（）。

    • A、劝诱客户参与证券交易，并做损失担保
    • B、向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见
    • C、限制某客户买卖某种股票
    • D、向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息
    • E、代理投资者买卖各种证券

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    填空题
    投资者只能选择（）证券公司代理上海证券交易所的证券交易，可同时选择（）不同的证券公司代理深圳证券交易所的证券交易、代理开放式基金交易、买卖集合理财产品等。

    正确答案： 一家、两家或两家以上
    解析： 暂无解析

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