根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日（ ）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．开盘后B．收市后C．次一交易日开盘之前D．次日之前

题目

根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日（ ）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．开盘后

B．收市后

C．次一交易日开盘之前

D．次日之前

相似考题

1.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（ ）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．收市后B．开盘后C．11：30前D．13：30前

2.一证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日( )向其报告当日客户融资融券交易的相关信息．A．开盘后B．13：30前C．收市后D．11：30前

3.证券公司应当按照证券交易所的规定，每周向其报告本周内客户融资融券的有关信息。 （ ）

4.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有( )．A?融资融券业务客户的开户数据B．对全体客户和前5名客户的融资融券余额C．客户交存的担保物种类和数量D．有关风险控制指标值

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  • 第1题：

    下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有（ ）

    A. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息

    B. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告

    C. 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

    D. 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交 易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物


    正确答案：BD
    【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。

  • 第3题：

    以下说法正确的是：

    A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
    B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
    C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出
    D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失

    答案：A,D
    解析：
    《证券法》第130条第2款规定：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项正确。《证券法》第144条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”D选项正确。《证券法》第142条规定，证券公司可以提供融资融券服务，所以B选项不正确。《证券法》修订前第106条规定证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出，《证券法》修订后将该条删去，所以C选项不正确。

  • 第4题：

    证券公司应当在每月结束后规定时间内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月的融资融券业务情况包括（ ）。
    A.前一交易曰单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、 融券余量等信息
    B.客户交存的担保物种类和数量
    C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
    D.有关风险控制指标值


    答案：B,C,D
    解析：
    A选项属于证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息之一。

  • 第5题：

    证券公司应当于每个交易日()前向证券交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

    A:16:00
    B:20:00
    C:22:00
    D:23:30

    答案：C
    解析：

  • 第6题：

    证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前（ ）名客户的融资融券余额。
    A. 3 B. 5
    C. 8 D.10


    答案：D
    解析：
    证券公司应当在每月结束后7个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：（1）融资融券业务客户的开户数量；（2）对全体客户和前10名客户的融资融券余额；（3）客户交存的担保物种类和数量；（4）强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额；（5）有关风险控制指标值；（6）融资融券业务盈亏状况。

  • 第7题：

    证券公司应当在每一月份结束后7个工作H内，向中国证监会、注册地证监会派出机 构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。
    A.融资融券业务客户的开户数量
    B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
    C.客户交存的担保物种类和数量
    D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额


    答案：A,C,D
    解析：
    【解析]答案为ACD。证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监 会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：（1)融资融券业务客 户的开户数量；（2)对全体客户和前10名客户的融资、融券余额；（3)客户交存的担保物 种类和数量；（4)强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额；（5)有关风险控制指标值； (6)融资融券业务盈亏状况。

  • 第8题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。

    A.证券公司营业部
    B.证券公司总部
    C.证券交易所营业部
    D.证券交易所总部

    答案：A
    解析：
    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  • 第9题：

    根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（ ）个交易日内报交易所备案。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.7

    答案：B
    解析：
    本证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后3个交易日内报交易所备案。

  • 第10题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。

    • A、证券公司营业部
    • B、证券公司总部
    • C、证券交易所营业部
    • D、证券交易所总部

    正确答案:A

  • 第11题：

    证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（）。

    • A、对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
    • B、融资融券业务盈亏状况
    • C、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
    • D、客户交存的担保物种类和数量

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（  ）个交易日内报交易所备案。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司经营融资融券业务，开立客户信用交易担保证券账户应当在( )。

    A、中国银监会

    B、证券交易所

    C、证券结算公司

    D、中国证监会


    正确答案：C

  • 第14题：

    证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日（ ）向其报告当日客户融资融券交易的相关信息

    A．开盘后

    B．13:30前

    C．收市后

    D．11:30前


    正确答案：C

  • 第15题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券

    A:交易频率过低
    B:从事证券交易的时间连续计算不足半年
    C:有风险承担能力
    D:投资风格稳健

    答案：B
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券

  • 第16题：

    证券公司应当按照证券交易所的规定，()向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

    A:即时
    B:在每日收市后
    C:在次一交易日开市前
    D:每月底前

    答案：B
    解析：
    证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

  • 第17题：

    证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日()向其报告当日客户融资融券交易的相关信息。

    A:开盘后
    B:13：30前
    C:收市后
    D:11：30前

    答案：C
    解析：
    融资融券业务的监管之一：信息公告，即证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息，同时证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

  • 第18题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。

    A:1年
    B:半年
    C:2年
    D:3个月

    答案：B
    解析：
    根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。

  • 第19题：

    根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（ ）。
    ①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险
    ②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格
    ③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度
    ④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查融资融券业务交易风险揭示书的基本内容，一共13点。以上都属于。

  • 第20题：

    证券公司应当在每月结束后向证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况，包括（）。
    Ⅰ．强制平仓的客户数量
    Ⅱ．对全体客户的融资融券余额
    Ⅲ．融资融券业务盈亏情况
    Ⅳ．对前二十名客户的融资融券余额

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项，证券公司应当在每月结束后报告对全体客户和前10名客户的融资融券余额。

  • 第21题：

    证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    下列说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户
    • B、证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议
    • C、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金
    • D、客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。
    A

    证券公司营业部

    B

    证券公司总部

    C

    证券交易所营业部

    D

    证券交易所总部


    正确答案： A
    解析： 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

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