资产管理业务的风险主要有（ ）。A．操作风险B．政策风险C．经营风险D．市场风险E．管理风险

题目

资产管理业务的风险主要有（ ）。

A．操作风险

B．政策风险

C．经营风险

D．市场风险

E．管理风险

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1.证券自营业务的主要风险是（ ）。A．合规风险B．经营风险C．市场风险D．管理风险

2.套利交易面临的风险主要有( )．A．政策风险B．市场风险C．操作风险D．资金风险E．利率风险

3.自营业务的风险主要包括（ ）。A．法律风险B．经营风险C．市场风险D．政策风险

4.资产管理业务的风险不包括（ ）。A．管理风险B．经营风险C．操作风险D．市场风险

参考答案和解析
正确答案：BCDE
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  • 第1题：

    （ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。

    A．法律风险

    B．经营风险

    C．政策风险

    D．市场风险


    正确答案：D

  • 第2题：

    （ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．管理风险


    正确答案：B
    熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五节，P222。

  • 第3题：

    自营业务的风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．经营风险 C．市场风险 D．政策风险


    正确答案：ABC
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。

  • 第4题：

    资产风险管理模式阶段，风险管理强调( )。

    A．保持商业银行资产的流动性

    B．被动负债方式向主动负债方式的转变

    C．对资产业务、负债业务风险的协调管理

    D．信用风险、市场风险、操作风险并举


    正确答案：A

  • 第5题：

    证券交易的基本风险是指（）。

    A．经营风险

    B．政策风险

    C．市场风险

    D．管理风险


    正确答案：C

  • 第6题：

    证券自营业务风险的种类有

    A.市场风险

    B.违约风险

    C.公司风险

    D.经营管理风险

    E.政策法律风险


    正确答案：ADE

  • 第7题：

    资产流动性风险属于（ ）。

    A．市场风险

    B．业务经营风险

    C．财务风险

    D．管理风险


    正确答案：C

  • 第8题：

    资产管理业务的风险有（ ）。

    A．管理风险

    B．经营风险

    C．操作风险

    D．市场风险


    正确答案：ABD
    资产管理业务的风险主要有法律风险、管理风险、经营风险、市场风险。

  • 第9题：

    证券公司自营业务的风险主要包括（ ）。

    A．操作风险

    B．政策风险

    C．市场风险

    D．经营风险

    E．委托风险


    正确答案：CD

  • 第10题：

    证券公司自营业务的主要风险是（ ）。

    A．法律风险

    B．市场风险

    C．经营风险

    D．交易风险

    E．政策风险


    正确答案：ABC

  • 第11题：

    资产管理业务的风险主要有()。

    A:合规风险
    B:市场风险
    C:经营风险
    D:管理风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产管理业务存在较大风险。其风险种类和表现形式与自营业务的风险基本相似，主要有以下几种：合规风险；市场风险；经营风险；管理风险。

  • 第12题：

    资产管理业务存在的风险主要有（）。

    • A、合规风险
    • B、市场风险
    • C、经营风险
    • D、管理风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    资产管理业务的存在风险不包括（ ）。

    A．法律风险

    B．市场风险

    C．声誉风险

    D．经营风险


    正确答案：C
    资产管理业务存在的风险主要有法律风险、市场风险、经营风险和管理风险。本题正确答案为C。

  • 第14题：

    资产管理业务存在的风险主要有（ ）。 A．合规风险 B．市场风险 C．经营风险 D．管理风险


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五节， P222～223。

  • 第15题：

    证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（ ）。 A．市场风险 B．合规风险 C．管理风险 D．经营风险


    正确答案：D
    资产管理业务的风险中经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

  • 第16题：

    以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型（）。

    A．法律风险

    B．政策风险

    C．市场风险

    D．经营风险

    E．管理风险


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为_____两类。

    A.市场风险和经营管理风险

    B.政策法律风险和系统保障风险

    C.经营风险和管理风险

    D.自营业务风险和经纪业务风险


    正确答案：D

  • 第18题：

    与发行人有关的风险因素有（ ）。

    A．市场风险

    B．财务风险

    C．政策性风险

    D．管理风险

    E．业务经营风险


    正确答案：ABCDE

  • 第19题：

    自营业务的风险主要有（ ）。

    A．法律风险

    B．政策风险

    C．市场风险

    D．经营风险


    正确答案：ACD

  • 第20题：

    自营业务的风险主要包括（ ）。

    A．操作风险

    B．经营风险

    C．市场风险

    D．政策风险


    正确答案：BC
    自营业务主要受市场和自身经营的影响。

  • 第21题：

    根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是（ ）。

    A．市场风险

    B．政策风险

    C．经营风险

    D．客户风险


    正确答案：A

  • 第22题：

    目前，证券交易风险的种类主要有（ ）。

    A．市场风险

    B．法律风险

    C．技术风险

    D．经营风险

    E．管理风险


    正确答案：ABCDE

  • 第23题：

    资产管理业务的风险有()。

    A:管理风险
    B:经营风险
    C:操作风险
    D:市场风险

    答案：A,B,D
    解析：
    资产管理业务的风险包括：合规风险、市场风险、经营风险和管理风险。

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