证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（ ）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A．5B．8C．10D．15

题目

证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（ ）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A．5

B．8

C．10

D．15

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1.157．证券公司应当在每一月份结束后5个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。（ ）

2.中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。 A．5 B．8 C．10 D．15

3.证券无须在每月结束后7个工作日内，向（ ）书面报告当月的融资融券情况。 A．中国证监会 B．注册地证监会派出机构 C．证券交易所 D．中国结算公司

4.证监会派出机构应当自收到证券公司提交的申请材料之日起15个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    证监会派出机构应当自收到证券公司向证监会提交的申请材料之日起5工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起60个工作日内作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。（）


    答案：正确

  • 第3题：

    期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

    A.3
    B.5
    C.10
    D.20

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

  • 第4题：

    中国证监会派出机构应当自收到上述规定的申请材料之日起()个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

    A:5
    B:10
    C:20
    D:30

    答案：B
    解析：

  • 第5题：

    协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

    A、5个
    B、7个
    C、10个
    D、15个

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内．向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

  • 第6题：

    期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。

    A.中国证监会
    B.中国证监会或其派出机构
    C.中国证监会相关派出机构
    D.中国期货业协会

    答案：C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第7题：

    证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。


    A.1

    B.3

    C.5

    D.7

    答案：D
    解析：
    证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

  • 第8题：

    证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:C

  • 第9题：

    期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会或其派出机构
    • C、中国证监会相关派出机构
    • D、中国期货业协会

    正确答案:C

  • 第10题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

  • 第12题：

    单选题
    期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会或其派出机构

    C

    中国证监会相关派出机构

    D

    中国期货业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意。

    A．5

    B．10

    C．12

    D．30


    正确答案：B
    B
    中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起10个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

  • 第14题：

    证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起（ ）个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

    A．5

    B．10

    C．20

    D．30


    正确答案：B
    常考题目，重点记忆。

  • 第15题：

    中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起()个工作日向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

    A:5
    B:10
    C:20
    D:30

    答案：B
    解析：
    中国证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起10个工作日向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

  • 第16题：

    中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。

    A、15
    B、5
    C、20
    D、10

    答案：D
    解析：
    第二十七条期货从业人员受到机构处分、或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

  • 第17题：

    期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向（ ）报告。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.期货交易所
    D.期货公司

    答案：A,B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十六条，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告．并及时在协会网站公示。故本题答案为AB。

  • 第18题：

    中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起15个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十六条，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。故本题答案为B。

  • 第19题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。
    Ⅰ.融资融券业务资格申请书
    Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
    Ⅲ.融资融券业务方案
    Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：
    （1）融资融券业务资格申请书；
    （2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；
    （3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准；
    （4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；
    （5）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；
    （6）中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第20题：

    证券无须在每月结束后7个工作日内，向（）书面报告当月的融资融券情况。

    • A、中国证监会
    • B、注册地证监会派出机构
    • C、证券交易所
    • D、中国结算公司

    正确答案:D

  • 第21题：

    公民、法人或其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，证监会及其派出机构应当自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（  ）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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