取得证券交易所席位的条件是（ ）。A．经中国证监会批准B．具有证券交易所的会员资格C．缴纳交易押金D．缴纳席位费

题目

取得证券交易所席位的条件是（ ）。

A．经中国证监会批准

B．具有证券交易所的会员资格

C．缴纳交易押金

D．缴纳席位费

相似考题

1.证券交易所必须限定交易席位的数量。只有经证券交易所会员大会批准，才能调整交易席位的数量。 （ ）

2.证券交易所的会员若要取得席位，还必须缴纳席位费。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券交易所会员部接受会员的席位申请后，经审核批准，将批准情况通知会员后就可以为其安排席位开通和使用事宜． ( )

4.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。A．一 定规模的资本金或营运资金B．具有良好的信誉和经营业绩C．按规定缴纳各项会员经费．D．经中国证监会依法批准设立

参考答案和解析
正确答案：BD
更多“取得证券交易所席位的条件是( )。 A.经中国证监会批准 B.具有证券交易所的会员资格C ”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。

    A．近2年无亏损记录

    B．具有会员资格

    C．无违规现象

    D．缴纳席位费


    正确答案：BD
    71. BD【解析】取得普通席位的条件有两个：①具有会员资格，、即若证券公司不具有证券交易所的会员资格，则不能提出席位申请；②缴纳席位费。

  • 第2题：

    取得证券交易所普通席位的条件是（ ）。

    A．经中国证监会批准

    B．具有证券交易所的会员资格

    C．缴纳交易押金

    D．缴纳席位费


    正确答案：BD

  • 第3题：

    会员的席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    我国证券交易所取得普通席位的条件有（）。

    A．遵守交易所章程

    B．维护投资者和交易所的合法权益

    C．接受证券交易所的监督

    D．具有会员资格

    E．缴纳席位费


    正确答案：DE

  • 第5题：

    下列关于交易席位的使用，说法错误的是()。

    A.席位不得退回，不得转让

    B.会员席位只能由会员单位自己使用

    C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位

    D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续


    正确答案：A

  • 第6题：

    取得席位的条件、程序和批准

    在我国,证券公司取得交易席位，应向（ ）提出申请。

    A．中国证监会

    B．当地证管办

    C．证券交易所

    D．证券业协会


    正确答案：C

  • 第7题：

    证券交易所会员的定义

    在我国，证券交易所会员是指经（ ）批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司。

    A．证券交易所

    B．国务院

    C．中国人民银行

    D．中国证监会


    正确答案：D
    我国，证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司。

  • 第8题：

    证券公司在取得证券交易所会员资格的同时，即取得交易席位。 （ ）


    正确答案：×

  • 第9题：

    关于交易席位的使用，正确的有（ ）。

    A．与他人共用席位

    B．将席位承包给他人使用

    C．退回专用席位

    D．经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位


    正确答案：D

  • 第10题：

    关于证券交易所对会员的管理，下列说法中不正确的是()。

    A:证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
    B:证券交易所必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位’，应当报中国证监会批准
    C:会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
    D:证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案

    答案：C
    解析：
    根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

  • 第11题：

    按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。

    A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
    B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
    C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
    D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

    答案：C
    解析：
    考点：席位的定义及一般规定。会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项C错误。

  • 第12题：

    证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（）批准

    • A、证券交易所
    • B、中国证监会
    • C、理事会
    • D、会员管理部门

    正确答案:A

  • 第13题：

    证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（ ）批准。

    A．证券交易所

    B．中国证监会

    C．理事会

    D．会员管理部门


    正确答案：A

  • 第14题：

    证券交易所会员参加交易要先取得（ ）。 A．交易单元 B．交易资格 C．交易席位 D．交易许可


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P17。

  • 第15题：

    证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（ ）条件。

    A．具有会员资格

    B．具有高水平的进场交易人员

    C．具有一定量的证券买卖

    D．具有一定水平的证券交易分析师

    E．缴纳席位费


    正确答案：AE

  • 第16题：

    我国证券交易所取得普通席位的条件有()。

    A、遵守交易所章程

    B、维护投资者和交易所的合法权益

    C、接受证券交易所的监督

    D、具有会员资格

    E、缴纳席位费


    正确答案：DE

  • 第17题：

    证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。

    A．上市公司

    B．证券公司

    C．商业银行

    D．证券登记结算公司


    正确答案：B

  • 第18题：

    取得普通交易席位的条件有（ ）。

    A．具有会员资格

    B．取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证

    C．缴纳席位费

    D．交纳一定的保证金


    正确答案：AC
    取得普通席位的条件有两个，具有会员资格和缴纳席位费。

  • 第19题：

    关于我国证券交易所会员，以下说法不正确的有（ ）。

    A．证券交易所会员应具有法人资格

    B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

    C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

    D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司


    正确答案：B

  • 第20题：

    证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。 （ ）


    正确答案：√

  • 第21题：

    取得证券交易所席位的条件是（ ）。

    A．中国证监会批准

    B．具有证券交易所的会员资格

    C．缴纳交易押金

    D．缴纳席位费


    正确答案：BD

  • 第22题：

    下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是()。

    A:会员转让席位必须经证券交易所审批
    B:会员可以将部分席位以出租或承包等形式交自其他机构使用
    C:证券交易所必须限定交易席位数量
    D:调整普通席位数量，应当报中国证监会批准

    答案：A,C,D
    解析：
    《证券交易所管理办法》规定，证券交易所必须限定交易席位数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准，调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当报中国证监会批准。证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定自证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交自其他机构和个人使用。

  • 第23题：

    下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。
    I．会员转让席位必须经证券交易所审批
    Ⅱ．会员可以将部分席位以出租或承包等形式交由其他机构使用
    Ⅲ．证券交易所必须限定交易席位数量
    Ⅳ．调整普通席位数量，应当报中国证监会批准

    A. I、Ⅱ、III
    B. I、Ⅲ、IV
    C. I、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅱ项，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须 按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

相关内容