证券公司从事受托投资管理业务中，因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害委托人利益的，受托人应当依法承担赔偿责任；委托人对受托人造成相应损害的，也应当依法承担赔偿责任。 （ ）

题目

证券公司从事受托投资管理业务中，因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害委托人利益的，受托人应当依法承担赔偿责任；委托人对受托人造成相应损害的，也应当依法承担赔偿责任。 （ ）

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1.第 7 题 关于委托、行纪、居间合同，下列论述正确的是（　　）。A．委托合同关系中，受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，该合同直接约束委托人和受托人B．无偿的委托合同，因受托人的过错给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失C．行纪合同是行纪人以委托人的名义为委托人从事贸易活动，委托人支付报酬的合同D．居间合同的居间人不是合同代理人

2.关于信托业务中委托人的权利，说法正确的是（ ）条件，才可开展需要批准的个人理财业务。A．委托人有权了解信托财产的管理和运用、处分及收支情况，并有权要求委托人做出说明B．因设立信托时未能预见的特别事由，致使信托财产的管理方法不符合受益人的利益时，委托人有权要求受托人调整信托财产的管理方法C．受托人违反信托目的处分财产时，委托人在知道撤销原因2年内，有权申请人民法院撤销该处分行为D．受托人违反信托目的处分信托财产时，委托人有权依照信托文件的规定解任受托人E．受托人管理运用信托财产有重大过失时，委托人可申请人民法院解任受托人

3.从事资产管理业务的证券公司，可根据与委托人签订的资产管理合同中约定条款，向委托人承诺收益或分担损失。（ ）

4.资产管理业务的管理风险有( )．A．与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B．对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D．违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失

更多“证券公司从事受托投资管理业务中,因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害委托人利益 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于委托合同的说法中，错误的是( )。

    A．有偿的委托合同，因受托人的过错给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失

    B．无偿的委托合同，因受托人的过错给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失

    C．委托人经受托人同意，可以在受托人之外委托第三人处理委托事务

    D．两个以上的受托人共同处理委托事务的，对委托人承担连带责任


    正确答案：B
    解析：本题考核委托合同的相关规定。根据规定，无偿的委托合同，因受托人的故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失。

  • 第2题：

    指出下列关于委托合同的表述中正确的选项()。

    A、委托人可以随时解除合同，而受托人则不得随时解除合同

    B、因受托人的过错给委托人造成损失的，委托人应请求受托人予以赔偿

    C、无偿委托合同中，只有受托人因其故意或者重大过失而给委托人造成损失的，委托人才有权请求受托人予以赔偿

    D、在不影响委托人利益的情况下，受托人可以转委托


    参考答案：C

  • 第3题：

    资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券请等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。


    正确答案：√

  • 第4题：

    （ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

    A．证券资产管理业务

    B．融资融券业务

    C．证券投资咨询业务

    D．证券经纪业务


    正确答案：A

  • 第5题：

    下列关于委托合同中，受托人义务与责任正确的是( )。

    A.受托人要根据委托人的指示的内容、范围、方式、目的等行事，不得违反、变更、曲解委托人指示
    B.受托人可将受托事务转交他人处理
    C.受托人向委托人报告受托事务处理情况是一种默示义务
    D.受托人依照合同处理委托事务所取得的各种财产，要及时移交给委托人
    E.有偿的委托合同，因受托人过错致使委托人受到经济损失的，受托人要承担赔偿责任

    答案：A,C,D,E
    解析：
    受托人应亲自处理受托事务，无特殊情况，不得转交他人。

  • 第6题：

    资产管理业务是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

    A:委托人
    B:受托人
    C:资产管理人
    D:代理人

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

  • 第7题：

    根据合同法及相关规定，下列关于委托合同的哪些说法是正确的？（）

    • A、委托合同是委托人和受托人约定，由受托人处理委托人事务的合同
    • B、受托人应当亲自处理委托事务，经委托人同意，受托人可以转委托
    • C、受托人应当按照委托人的要求，报告委托事务的处理情况
    • D、有偿的委托合同，因受托人的过错给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    委托合同中受托人以（）的名义从事民事法律行为。

    • A、受托人
    • B、自己
    • C、委托人

    正确答案:C

  • 第9题：

    （）是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。

    • A、基金管理业务
    • B、受托资产管理业务
    • C、基金销售业务
    • D、投资咨询服务业务

    正确答案:B

  • 第10题：

    在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。

    • A、受托人
    • B、监管人
    • C、经纪人
    • D、受托投资管理人

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    （）是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。
    A

    基金管理业务

    B

    受托资产管理业务

    C

    基金销售业务

    D

    投资咨询服务业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。
    A

    受托人

    B

    监管人

    C

    经纪人

    D

    受托投资管理人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    受托资产管理业务是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的投资组合，以实现委托资产收益最大化的行为。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为（ ），与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

    A．管理人

    B．委托人

    C．受托人

    D．代理人


    正确答案：A

  • 第15题：

    下列关于委托合同的说法中，错误的是（ ）。

    A．有偿的委托合同，因受托人的过错给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失

    B．无偿的委托合同，因受托人的过错给委托人造成损失的，委托人也可以要求赔偿损失

    C．经委托人同意，受托人可以转委托

    D．两个以上的受托人共同处理委托事务的，对委托人承担连带责任


    正确答案：B
    本题考核委托合同的相关规定。根据规定，无偿的委托合同，因受托人的故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失。

  • 第16题：

    ()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

    A:证券资产管理业务
    B:证券经纪业务
    C:融资融券业务
    D:证券自营业务

    答案：A
    解析：
    略。

  • 第17题：

    资产管理业务的管理风险有()。

    A:与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
    B:对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
    C:操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
    D:违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失

    答案：A,C
    解析：
    B项属于经营风险的范畴；D项属于合规风险的范畴。

  • 第18题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

    A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策.独立运作
    B.证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
    C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
    D.证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作

    答案：C
    解析：
    受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。

  • 第19题：

    委托合同中受托人以（）的名义从事民事法律行为。

    • A、受托人
    • B、自己
    • C、委托人
    • D、第三人

    正确答案:C

  • 第20题：

    指出下列关于委托合同的表述中正确的选项。（）

    • A、委托人可以随时解除合同，而受托人则不得随时解除合同
    • B、因受托人的过错给委托人造成损失的，委托人应请求受托人予以赔偿
    • C、无偿委托合同中，只有受托人因其故意或者重大过失而给委托人造成损失的，委托人才有权请求受托人予以赔偿。

    正确答案:C

  • 第21题：

    关于信托业务联系委托人的权利，说法正确的是（）。

    • A、委托人有权了解信托财产的管理和运用、处分及收支情况，并有权要求委托人做出说明
    • B、因设立信托时未能预见的特别事由，致使信托财产的管理方法不符合受益人的利益时，委托人有权要求受托人调整信托财产的管理方法
    • C、受托人违反信托目的处分财产时，委托人在知道撤销原因2年内，有权申请人民法院撤销该处分行为
    • D、受托人违反信托目的处分信托财产时，委托人有权依照信托文件的规定解任受托
    • E、受托人管理运用信托财产有重大过失时，委托人可申请人民法院解任受托人

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    单选题
    关于委托合同终止的叙述中，正确的是（　）。
    A

    委托人或者受托人可以随时解除委托合同

    B

    委托人或者受托人死亡、丧失民事行为能力或者破产的，委托合同终止

    C

    因受托人破产，致使委托合同终止的，受托人的清算组织应当及时通知委托人

    D

    因委托人丧失民事行为能力，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的法定代理人承受委托事务之前，受托人应当停止处理委托事务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（  ）。
    A

    证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失

    B

    证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失

    C

    操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

    D

    与客户签订资产管理合同不规范、约定不明


    正确答案： A
    解析：

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