（ ）可申请转让向证券公司租用的A股席位。A．基金管理公司B．保险公司C．财务公司D．资产管理公司

题目

（ ）可申请转让向证券公司租用的A股席位。

A．基金管理公司

B．保险公司

C．财务公司

D．资产管理公司

相似考题

1.目前，我国基金代销机构不包括()A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司

2.《基金法》规定，基金管理人应由( )担任。A．证券公司B．基金管理公司C．商业银行D．保险公司

3.中国银监会的监管对象是【 】A．保险公司B．证券公司C．基金管理公司D．存款货币银行

4.下列不属于专用席位的是( )。A．从事B股股票买卖的B股席位B．银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位C．可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位D．资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位

参考答案和解析
正确答案：A
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  • 第1题：

    下列属于短期融资券的发行对象的有( )。

    A．证券公司

    B．基金公司

    C．保险公司

    D．财务公司

    E．以上均不包括


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列属于短期融资券的发行对象的有( )。

    A．证券公司

    B．基金公司

    C．保险公司

    D．财务公司


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    开放式基金的代销是一种通过( )等代销机构销售基金的方法。

    A．银行

    B．证券公司

    C．保险公司

    D．财务顾问公司


    正确答案：ABCD
    104. ABCD【解析】国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现。代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方式。

  • 第4题：

    基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    基金管理公司的发起人可以是（ ）。

    A．保险公司

    B．证券公司

    C．商业银行

    D．金融咨询公司


    正确答案：B

  • 第6题：

    下列关于交易席位的使用，说法错误的是()。

    A.席位不得退回，不得转让

    B.会员席位只能由会员单位自己使用

    C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位

    D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续


    正确答案：A

  • 第7题：

    按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（ ）机构担任。

    A．证券公司

    B．保险公司

    C．商业银行

    D．基金管理公司


    正确答案：D

  • 第8题：

    可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（ ）。

    A．证券公司

    B．保险公司

    C．财务公司

    D．资产管理公司


    正确答案：BCD

  • 第9题：

    可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是（ ）。

    A．保险公司

    B．资产管理公司

    C．财务公司

    D．基金管理公司


    正确答案：D

  • 第10题：

    关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。

    A.商业银行均可以销售基金
    B.基金管理公司可以开展直销业务
    C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金
    D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

    答案：B
    解析：
    并非商业银行均可以销售基金，故A错误； 保险公司不只能销售该保险资管发行的基金，故C错误；
    资产规模低于200亿元的证券公司亦可销售基金，故D错误。

  • 第11题：

    在我国，机构投资者主要包括（ ）。
    Ⅰ、私募基金公司
    Ⅱ、保险公司
    Ⅲ、公募基金公司
    Ⅳ、证券公司
    Ⅴ、财务公司?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    在我国，机构投资者主要包括商业银行、保险公司、保险资产管理公司、公募基金公司、证券公司、证券公司下属资产管理子公司、私募基金公司、全国社会保障基金、企业年金基金、财务公司、QFII（合格境外机构投资者）等。

  • 第12题：

    场外金融衍生品销售业务对手方包括:（ ）
    Ⅰ.证券公司
    Ⅱ.保险公司
    Ⅲ.上市公司股东和高净值个人
    Ⅳ.商业银行、基金公司、劵商资管等财富管理机构
    Ⅴ.私募基金

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    场外金融衍生期货公司在现有合规条件下的场外衍生品业务的的主要业务线可由两部分组成:一是基础交易层。基于场外衍生品交易主协仪.期货公司与包括证券公司、银行业金融机构、各类资产管理机构及各类其他机构开展以商品、权益、利率、汇率及信用等各类标的的掉期。期权及远用交易。由此形成场外衍生品业务基础交易层.二是产品封层。根据各类客户的实际需要，期货公司需要将基础交易层中各类交易进行封装。以各类型客户能够按受的产品形式向目标客户提供服务，可选择的户品封装形式包括资产管理、财务管理类产品:融资类产品；风险管理类产品及Delta One产品

  • 第13题：

    在我国，传统的资产管理行业主要是( )。

    A.基金管理公司和保险公司

    B.基金管理公司和证券公司

    C.基金管理公司和信托公司

    D.银行和信托公司


    正确答案：C

  • 第14题：

    下列可以销售证券投资基金的是( )。

    A．商业银行与保险公司

    B．证券公司

    C．金融咨询机构

    D．基金管理公司


    正确答案：ABCD
    66. ABCD【解析】商业银行与保险公司、证券公司、金融咨询机构和基金管理公司均可以销售基金。

  • 第15题：

    销售基金的代销机构不包括（ ）。 A．证券公司 B．保险公司 C．财务顾问公司 D．国家机关


    正确答案：D
    销售基金的代销机构有银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等。

  • 第16题：

    根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主发起人应该是（ ）。

    A．证券公司

    B．财务公司

    C．保险公司

    D．信托投资公司


    正确答案：AD

  • 第17题：

    证券投资基金的发起人不可以是（ ）。

    A．信托投资公司

    B．证券公司

    C．保险公司

    D．基金管理公司


    正确答案：C

  • 第18题：

    在我国,基金承销人一般由( )和( )担任

    A．商业银行 咨询公司

    B．商业银行 证券公司

    C．证券公司 保险公司

    D．保险公司 基金公司


    参考答案：B

  • 第19题：

    目前不可申请从事基金代理销售的机构是( )。

    A.商业银行

    B.证券公司

    C.保险公司

    D.中介服务机构


    正确答案：D
    目前不可申请从事基金代理销售的机构是中介服务机构。【考点】基金宣传推介材料规范

  • 第20题：

    根据现行法规规定，可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（ ）。

    A．保险公司

    B．证券公司

    C．财务公司

    D．会计公司

    E．资产管理公司


    正确答案：ACE

  • 第21题：

    在我国，专用席位是用于（ ）交易的席位。

    A．A股股票

    B．B股股票

    C．银行用于卖出证券公司质押股票

    D．基金


    正确答案：BC

  • 第22题：

    以下属于非法人产品的有（ ）。
    Ⅰ.全国社保基金组合 Ⅱ.RQFlI产品 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.保险资产管理公司资管产品 Ⅴ.证券公司资产管理计划

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    非法人产品包括：证券投资基金、企业年金基金、全国社保基金组合、保险产品、信托产品、基金公司特定客户资产管理计划、证券公司资产管理计划、商业银行理财产品、保险资产管理公司资管产品、RQFII产品、QFII产品。基金管理公司属于金融机构。

  • 第23题：

    不属于可申请基金销售业务资格的主体是( )

    A.证券投资咨询机构
    B.证券公司
    C.商业银行
    D.财务公司

    答案：D
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。
    股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议，并且协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件。若基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。

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