营业部信息系统内部控制的主要内容包括规章制度、安全保密、病毒防范和（ ）。A．系统管理B．岗位分离和制约C．数据保存和备份D．灾难备份与应急处理

题目

营业部信息系统内部控制的主要内容包括规章制度、安全保密、病毒防范和（ ）。

A．系统管理

B．岗位分离和制约

C．数据保存和备份

D．灾难备份与应急处理

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1.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录人证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“营业部信息系统内部控制的主要内容包括规章制度、安全保密、病毒防范和( )。 A.系统管 ”相关问题

  • 第1题：

    风险监管的主要内容包括( )。

    A．风险状况

    B．公司治理和人员素质及管理

    C．外部事件

    D．内部控制和管理信息系统

    E．风险管理体系和计量模型


    正确答案：ABDE

  • 第2题：

    网络安全技术主要研究()

    A.安全攻击、安全机制、安全服务

    B.安全防范、安全机制、安全漏洞

    C.安全攻击、安全控制、安全防范

    D.安全控制、安全保密、安全防范


    参考答案：A

  • 第3题：

    证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券营业部局域网的安全管理重点不包括（ ）。

    A．用户权限设定和限制

    B．系统管理员用户口令及权限限制

    C．网络入侵防范

    D．病毒防范


    正确答案：D

  • 第5题：

    证券公司的内部控制目标包括()。

    A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
    B:防范经营风险和道德风险
    C:保障客户及证券公司资产的安全、完整
    D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

    答案：A,B,C
    解析：
    有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：(1)保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；(2)防范经营风险和道德风险；(3)保障客户及证券公司资产的安全、完整；(4)保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；(5)提高证券公司经营效率和效果。而D项属于证券公司完善内部控制机制的独立性原则。

  • 第6题：

    证券营业部局域网的安全管理重点不包括（）。

    • A、用户权限设定和限制
    • B、系统管理员用户口令及权限限制
    • C、网络入侵防范考试大（www
    • D、病毒防范

    正确答案:D

  • 第7题：

    网络安全技术主要研究？（）

    • A、安全攻击、安全机制、安全服务
    • B、安全防范、安全机制、安全漏洞
    • C、安全攻击、安全控制、安全防范
    • D、安全控制、安全保密、安全防范

    正确答案:A

  • 第8题：

    简述信息系统运行的规章制度和主要内容。


    正确答案: 规章制度：1）系统安全管理制度；2）系统定期维修制度；3）系统运行操作规程；4）用户信息操作规程；5）信息系统的保密制度；6）系统中数据修改规程等。
    主要内容：1）日常例行操作；2）临时性信息服务；3）运行情况记录等3个方面。

  • 第9题：

    信息系统安全保障要求包括哪些内容（）

    • A、信息系统安全技术架构能力成熟度要求、信息系统安全管理能力成熟度要求、信息系统安全工程能力成熟度要求
    • B、信息系统技术安全保障要求、信息系统管理安全保障要求、信息系统安全工程安全保障要求
    • C、系统技术保障技术要求、信息系统管理保障控制需求、信息系统工程保障控制需求
    • D、系统安全保障目的、环境安全保障目的

    正确答案:C

  • 第10题：

    证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。

    • A、促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度
    • B、促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平
    • C、促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时
    • D、促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    构成银行内部控制的内部环境的主要内容有多项，不包括（   ）。
    A

    组织架构

    B

    人力资源

    C

    规章制度

    D

    风险识别


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。
    A

    促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度

    B

    促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平

    C

    促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时

    D

    促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。


    正确答案：√

  • 第14题：

    在安全评价过程控制体系的主要内容中，安全评价报告内部评审的主要内容应包括 （ ）等。


    正确答案：ABCE

  • 第15题：

    证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（ ）。

    A．越权经营

    B．预算失控

    C．道德风险

    D．决策失误


    正确答案：D

  • 第16题：

    中国证监会于1998年制定并颁布了（ ），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

    A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）

    B．营业部机房管理规范（试行）

    C．证券经营机构信息系统管理规范（试行）

    D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范


    正确答案：A

  • 第17题：

    营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。

    A.期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算的管理制度
    B.营业部岗位职责及人员管理制度
    C.营业部信息技术系统管理及应急制度
    D.营业部合同. 印章及档案管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；（四）营业部合同、印章及档案管理制度；（五）营业部市场营销管理制度；（六）营业部投资者回访制度；（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；（八）反洗钱制度；（九）中国证监会规定的其他管理制度。

  • 第18题：

    证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。

    • A、越权经营
    • B、预算失控
    • C、道德风险
    • D、决策失误

    正确答案:D

  • 第19题：

    电子商务系统安全管理制度包括（）

    • A、网络系统的日常维护制度
    • B、保密制度
    • C、交易安全制度
    • D、病毒防范制度

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    涉密信息系统应当配备系统管理员、安全保密管理员、安全审计员。三员角色可以兼任。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    做好保密工作的主要内容有（）

    • A、保密组织机构和制度建设
    • B、开展保密宣传教育
    • C、保密技术防范设备配置
    • D、定密工作
    • E、涉密载体和通信信息系统的保密管理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第22题：

    多选题
    建设项目安全计划的主要内容包括（　　）。
    A

    项目说明

    B

    安全控制和管理目标

    C

    安全管理组织机构

    D

    职责权限

    E

    规章制度


    正确答案： E,D
    解析：
    除BCDE四项外，建设项目安全计划的主要内容还包括：项目概况、安全控制和管理程序、资源配置、安全措施、检查评价、奖惩制度。

  • 第23题：

    单选题
    网络安全技术主要研究（）
    A

    安全攻击、安全机制、安全服务

    B

    安全防范、安全机制、安全漏洞

    C

    安全攻击、安全控制、安全防范

    D

    安全控制、安全保密、安全防范


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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