证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式，但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。 （ ）

题目

证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式，但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。 （ ）

相似考题

1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）

2.在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（ ）不是我国曾出现过的资金存取的方式。A．证券营业部自办资金存取B．委托银行代理资金存取C．结算公司代理资金存取D．银证转账存取

3.以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是( )。A．风险管理制度健全B．营业场所的面积不小于1000平方米C．具有证券从业资格的业务人员不少于2人D．资金存取采用银证转账方式进行

4.目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者

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  • 第1题：

    证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包、租赁方式经营。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式

    A.证券营业部自办资金存取

    B.证券公司自办存取

    C.委托银行代理资金存取

    D.银证联网转账存取


    正确答案：B

  • 第5题：

    证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。


    正确答案：×

  • 第6题：

    证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。


    正确答案：×

  • 第7题：

    目前投资者在证券营业部的资金存取主要有（ ）方式。

    A．证券营业部自办资金存取

    B．银行自办资金存取

    C．委托银行代理资金存取

    D．银证联网转账存取


    正确答案：ACD
    这是目前投资者在证券营业部的资金存取主要形式。

  • 第8题：

    证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有（ ）。

    A．申请报告

    B．证券公司基本情况

    C．拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况

    D．风险处置预案

    E．与银行签订的银证转账协议


    正确答案：ABCDE

  • 第9题：

    证券营业部银证转账出现问题的应急措施是（ ）。

    A．手工转账

    B．暂停交易

    C．更换转账银行

    D．证券营业部为客户垫付款项


    正确答案：A

  • 第10题：

    以下说法中正确的是()。

    A:在证券公司住所地申请设立证券营业部，最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上
    B:证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务
    C:证券公司设立子公司，最近一年净资本不低于10亿元人民币
    D:在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业的前20名

    答案：A,B
    解析：
    C项，证券公司设立子公司的条件为，最近12个月各项风险控制指标持续均符合规定标准，且最近一年净资本不低于12亿元人民币；D项，按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平。

  • 第11题：

    证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上～年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（）


    正确答案:错误

  • 第12题：

    在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金存取的方式。

    • A、证券营业部自办资金存取
    • B、委托银行代理资金存取
    • C、结算公司代理资金存取
    • D、银证转账存取

    正确答案:C

  • 第13题：

    我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（ ）。

    A．证券营业部自办资金存取

    B．委托登记结算机构办理资金存取

    C．委托银行代理资金存取

    D．银证联网转账存取


    正确答案：A

  • 第14题：

    证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，融照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。

  • 第15题：

    证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（）。

    A．10%

    B．20%

    C．30%

    D．40%


    正确答案：D

  • 第16题：

    目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有

    A.证券营业部自办存取

    B.证券公司办理存取

    C.委托银行代理资金存取

    D.银证联网转帐存取

    E.证券服务部办理存取


    正确答案：ACD

  • 第17题：

    证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。()


    正确答案：√

    根据证券公司营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理的要求，资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统，资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作。

  • 第18题：

    证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。


    正确答案：×

  • 第19题：

    在我国证券市场的发展中，投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（ ）。

    A．证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取

    B．将客户资金存取业务委托给银行代理

    C．将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取

    D．委托第三方办理


    正确答案：ABC

  • 第20题：

    证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 （ ）


    正确答案：√

  • 第21题：

    证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、1000万元计算风险资本准备。()


    答案：错
    解析：
    证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、500万元计算风险资本准备。

  • 第22题：

    证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券，称为（）业务。

    A:证券自营
    B:证券经纪
    C:资产管理
    D:证券结算

    答案：B
    解析：
    证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价。只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第23题：

    下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）

    • A、证券营业部自办资金存取
    • B、证券公司自办存取
    • C、委托银行代理资金存取
    • D、银证联网转账存取

    正确答案:B

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