证券公司拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金（ ），不得申请新设证券营业部。A．30%B．40%C．45%D．50%
题目
证券公司拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金（ ），不得申请新设证券营业部。
A．30%
B．40%
C．45%
D．50%
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第1题：
证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
正确答案：D
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第2题：
申请设立证券营业部的条件有
A.符合证券市场的发展
B.证券从业人员应取得"证券业从业人员资格证书"
C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E.有健全的管理制度和内部控制制度
正确答案：ABCDE
-
第3题：
有下列情况（ ）的证券公司，不得申请新设证券营业部。
A．挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B．近3年连续亏损
C．近3年有重大违法、违规经营行为
D．设在地级市所在地的证券公司等
正确答案：ABD
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第4题：
为控制证券公司的自营风险，证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定（ ）。
A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1
C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％
D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％
正确答案：ABCD
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第5题：
下列说法错误的是()。A:证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部
B:分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务
C:证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务
D:证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务答案：C解析：按照《证券公司分公司监管规定（试行）》的规定，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。此外，证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。故本题选C。 -
第6题：
证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()。A:15%
B:10%
C:5%
D:20%答案：A解析：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。 -
第7题：
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A.25％
B.30％
C.35％
D.40％答案：B解析：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％。 -
第8题：
下列关于设立同城支行拨付营运资金的说法哪些是正确的（）
- A、由商业银行总行拨付营运资金的，拨付金额应在总行可拨付资本金之内，即总行资本金总额的60%之内
- B、由分行拨付营运资金的，拨付给同支行的营运资金累计不得超过分行可运用营运资金的60%
- C、外国银行分行拨付给同城支行的营运资金累计不得超过分行可运用营运资金的50%
- D、外国银行分行可运用营运资金是指扣除30%生息资产之后剩余的资金
正确答案:A,B,D -
第9题：
以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C -
第10题：
按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）
正确答案:正确 -
第11题：
单选题以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
判断题按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第13题：
1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。
A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
正确答案：C
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第14题：
证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。
正确答案：×
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第15题：
根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对机构逾期债务总额超过公司注册资本金20%的证券公司，不得申请新设证券营业部。 （ ）
正确答案：×
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第16题：
按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务。()答案：错解析：按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。 -
第17题：
证券公司分支机构包括（ ）。
①从事业务经营的分公司
②证券营业部
③证券公司子公司
④期货子公司?A：①③④
B：①②
C：②③④
D：①②③④答案：B解析：根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。子公司是指有独立的法人资格的个体，不属于分支机构的范畴。故本题选择B选项。 -
第18题：
证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。()答案：对解析： -
第19题：
根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
正确答案:正确 -
第20题：
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）
- A、25%
- B、30%
- C、35%
- D、40%
正确答案:B -
第21题：
拨付分支机构的营运资金总和，不得超过资本金总额的（）。
- A、80%
- B、60%
- C、50%
- D、40%
正确答案:B -
第22题：
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
- A、20%
- B、30%
- C、40%
- D、50%
正确答案:B -
第23题：
判断题按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。