根据中国证监会的相关规定，所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。（ ）

题目

根据中国证监会的相关规定，所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。（ ）

相似考题

1.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作

2.关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

3.证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务

4.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（ ）

更多“根据中国证监会的相关规定,所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管 ”相关问题

  • 第1题：

    取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理集合资产管理业务。( )


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集电统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。

    A．为客户办理特定目的专项资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．单一客户办理定向资产管理业务

    D．单一客户办理非定向资产管理业务


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（ ）。

    A．资产管理验证并出具报告

    B．验资并出具验资报告

    C．审计证券公司资产组合问题并出具报告

    D．审计客户资金来源并出具报告


    正确答案：B

  • 第5题：

    根据中国证监会的相关规定，并非所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

    A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,D
    解析：
    根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

  • 第7题：

    下列说法正确的是()。

    A:证券公司开展资产管理业务，应自言户自行承担投资风险
    B:证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
    C:不同集合资产管理计划的资产应该设置统一账户，并与自有资产相互独立
    D:限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券

    答案：A
    解析：
    B项，证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；C项，不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理；D项，限定性集合资产管理计划的资产也可以投资于信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划的资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产时，不得超过该计划资产净值的20%。

  • 第8题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案：C
    解析：
    C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

  • 第9题：

    关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
    B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
    C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理
    业务
    D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

    答案：C
    解析：
    本题是综合性考题。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务。故C错误。

  • 第10题：

    集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。

    • A、指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
    • B、经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
    • C、指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。
    • D、集合资产管理合同的委托人

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，以下说法错误的是（  ）。
    A

    设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人

    B

    与客户签订集合资产管理合同

    C

    将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管

    D

    通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当（  ）。
    A

    设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人

    B

    与客户签订集合资产管理合同

    C

    将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管

    D

    通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行分散管理，建立严格的岗位隔离制度。（ ）


    正确答案：×
    对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。

  • 第15题：

    证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理。建立严格的岗位隔离制度。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。

    A．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

    B．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准

    C．证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

    D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准


    正确答案：C

  • 第17题：

    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有()。

    A:证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
    B:证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
    C:一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
    D:证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

    答案：B,C
    解析：
    A项，证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作；D项，集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

  • 第18题：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
    A.公平公正 B.资格管理
    C.约定运作 D.分散管理


    答案：A,B,C
    解析：
    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：（1)守法合规；（2)公平公正；（3)资格管理；(4)约定运作；（5)集中管理；（6)风险控制。

  • 第19题：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。
    A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广
    B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
    C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外
    D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作


    答案：C
    解析：
    A选项，证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广；B选项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D选项应为60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

  • 第20题：

    按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管 理业务，可以接受的资产形式为（ ）。
    A.现金资产 B.股票资产
    C.国债资产 D.基金资产


    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

  • 第21题：

    《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

    • A、为单一客户办理定向资产管理业务
    • B、为多个客户办理集合资产管理业务
    • C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    • D、为单一客户办理集合资产管理业务

    正确答案:D

  • 第22题：

    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。

    • A、取得基金托管业务资格的资产托管机构
    • B、负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
    • C、中国证券登记结算有限责任公司
    • D、中国证监会认可的证券公司

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。
    A

    指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。

    B

    经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。

    C

    指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。

    D

    集合资产管理合同的委托人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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