根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。（ ）

题目

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。（ ）

相似考题

1.下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

2.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )．A．自营业务管理制度B．投资决策机制C．操作流程D．风险监控体系

3.根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的( )．A．开户管理B．登记记录C．资金的调度管理D．会计核算

4.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度． ( )

更多“根据证券公司自营业务的特点和管理要求,证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。

    A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

    B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

    C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

    D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一


    正确答案：BD
    97. BD【解析】A项，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

  • 第2题：

    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。

  • 第3题：

    根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的（ ）。

    A．操作流程

    B．分线监控体系

    C．保险机制

    D．投资决策机制

    E．自营业务管理机制


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的()。

    A:开户管理
    B:登记记录
    C:资金的调度管理
    D:会计核算

    答案：C,D
    解析：
    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

  • 第5题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A:证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    答案：C,D
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；证券交易所对证券公司自营业务实行日常监督管理，而不是证监会。

  • 第6题：

    在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（　）等原则。

    A:资产配置比例控制
    B:自营总规模的控制
    C:单个项目规模控制
    D:项目集中度控制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度。建立健全自营业务运作止盈止损机制。

  • 第7题：

    下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
    • B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离
    • C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
    • D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

    正确答案:D

  • 第8题：

    在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。

    • A、自营总规模的控制
    • B、资产配置比例控制
    • C、项目集中度控制
    • D、单个项目规模控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

    • A、自营业务管理制度
    • B、投资决策机制
    • C、操作流程
    • D、风险监控体系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    关于证券公司自营业务，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

    B

    证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理

    C

    证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险

    D

    证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作


    正确答案： B,C
    解析：
    根据《证券公司内部控制指引》第四十六条规定，证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
    第四十七条规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。
    第四十八条规定，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。
    第五十一条规定，证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。

  • 第11题：

    单选题
    下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要 求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备 的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险 监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自 营业务。

  • 第13题：

    证券自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构可以根据需要开展自营业务。( )


    正确答案：×

  • 第14题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

    B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

    C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

    D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一


    正确答案：ACD
    证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

  • 第15题：

    证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。 （ ）


    答案：错
    解析：
    自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

  • 第17题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A:证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
    C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    答案：A,C,D
    解析：
    证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

  • 第18题：

    下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况
    Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；Ⅱ项，对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是证监会。

  • 第19题：

    下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

    B

    证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离

    C

    证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度

    D

    在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作


    正确答案： B
    解析： 根据证券公司自营业务内部控制相关规定，证券公司应防止自营业务与受托投资管理业务混合操作，故D项错误。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营(    )。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券公司自营业务的内部控制措施包括（　　）。
    A

    自营账户由独立于自营业务的部门统一管理

    B

    应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

    C

    建立自营账户审批和稽核制度

    D

    证券公司应建立独立的实时监控系统


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第五十一条规定，证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度。第五十三条规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。

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