证券服务部可以经营除客户交易结算资金存取以外的证券营业部的所有业务。 ( )

题目

证券服务部可以经营除客户交易结算资金存取以外的证券营业部的所有业务。 ( )


相似考题
参考答案和解析
正确答案:√
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  • 第1题:

    客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。( )


    正确答案:×

  • 第2题:

    目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有

    A.证券营业部自办存取

    B.证券公司办理存取

    C.委托银行代理资金存取

    D.银证联网转帐存取

    E.证券服务部办理存取


    正确答案:ACD

  • 第3题:

    证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式,但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。 ( )


    正确答案:×

  • 第4题:

    全额交易结算资金制度要求证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。 ( )


    正确答案:√

  • 第5题:

    证券服务部可以经营除( )以外的证券营业部的所有业务。

    A.证券的代理买卖

    B.客户交易结算资金存取

    C.代理分红派息

    D.证券代保管、鉴证


    正确答案:B

  • 第6题:

    客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放 在指定的证券营业部。 ( )


    答案:B
    解析:
    【答案详解】B。客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金存放在存管银行。

  • 第7题:

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法正确的有( )。
    A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清 算客户的资金和证券
    B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交 收账户 ,
    D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务


    答案:A,B,C
    解析:
    。存管银行负责管理客户交易结算贵金管理账户、客户交易结算 资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易结算资金存取服务,所以D选项说法错误。

  • 第8题:

    实行客户交易结算资金第三方存管制度后,证券投资者存取资金的方式是()。

    A:通过证券登记结算公司的结算柜台办理资金存取
    B:通过指定商业银行办理资金存取
    C:通过证券营业部自设的资金柜台办理资金存取
    D:通过证券交易所交易平台办理资金存取

    答案:B
    解析:
    客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自动终端等方式发出转账指令,也可以通过证券公司提供的电话委托、同上交易、自动委托等方式发出转账指令客户证券交易结算资金的取出,只能通过转账的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户,再通过银行结算账户办理资金的提取或划转。

  • 第9题:

    在我国证券市场发展过程中,投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中()不是我国曾出现过的资金存取的方式。

    • A、证券营业部自办资金存取
    • B、委托银行代理资金存取
    • C、结算公司代理资金存取
    • D、银证转账存取

    正确答案:C

  • 第10题:

    下列说法中,正确的是()。

    • A、从事融资融券业务的证券公司,无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • B、从事证券资产管理业务的证券公司,应参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求,将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
    • D、证券公司从事证券经纪业务,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理

    正确答案:D

  • 第11题:

    单选题
    实行客户交易结算资金第三方存管制度后,证券投资者存取资金的方式是(  )。[2015年3月真题]
    A

    通过证券登记结算公司的结算柜台办理资金存取

    B

    通过指定商业银行办理资金存取

    C

    通过证券营业部自设的资金柜台办理资金存取

    D

    通过证券交易所交易平台办理资金存取


    正确答案: D
    解析:
    在客户交易结算资金第三方存管制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与指定商业银行(即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行,简称指定商业银行)配合完成。

  • 第12题:

    多选题
    以下关于第三方存管业务描述不正确的有()
    A

    客户交易结算资金汇总账户中的资金属于投资者所有。

    B

    客户交易结算资金汇总账户中的资金属于证券公司所有。

    C

    客户交易结算资金汇总账户中的资金可用于证券交易清算交收和向证券公司支付佣金手续费等用途。

    D

    客户交易结算资金交收账户可用于投资者进行存取款。


    正确答案: B,D
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件

    A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

    B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完备

    C.近二年经营不出现亏损

    D.有健全的风险管理制度


    正确答案:C

  • 第14题:

    证券服务部可以经营除( )外的证券营业部的所有业务。

    A.代理买卖证券

    B.代理还本付息

    C.客户交易结算资金存取

    D.证券代保管


    正确答案:C

  • 第15题:

    根据要求,证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务( )。

    A.代理买卖证券

    B.代理还本付息

    C.客户结算资金存取

    D.代理报关证券


    正确答案:C
    客户结算资金存取由银行代为托管

  • 第16题:

    挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。 ( )


    正确答案:×

  • 第17题:

    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交 易所和登记结算公司的交易结箅数据清算客户的资金和证券,而由登记结算公司负责管 理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易 结算资金存取服务。( )


    答案:B
    解析:
    【答索详解】B。客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交 易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由“存管银行”负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易结算资金存取服务。

  • 第18题:

    客户交易的结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指 定的证券营业部。 ( )


    答案:错
    解析:
    客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相 比,发生了根本性的变化。体现之一,即证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业 银行,不能存入其他任何机构。

  • 第19题:

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中,正确的有()。

    A:证券公司负责客户的证券交易
    B:证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C:存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
    D:登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

    答案:A,B,C
    解析:
    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易结算资金存取服务,并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。

  • 第20题:

    “客户交易结算资金第三方存管”业务必须遵循(),()原则,即农业银行负责投资者客户交易结算资金的管理和划拨,现金存取,证券公司负责投资者证券交易、清算等业务。


    正确答案:券商托管证券、银行监管资金

  • 第21题:

    公司《证券交易清算管理规程》中规定各证券营业部主要职责为()。

    • A、负责证券交易清算业务
    • B、负责办理人民币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转
    • C、负责办理外币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转
    • D、负责及时比对集中交易系统中客户资金数据与财务系统中客户交易结算资金相关数据是否相符

    正确答案:C,D

  • 第22题:

    单选题
    第三方存管业务必须遵循“券商托管证券,银行监管资金”原则,即农业银行负责投资者客户(),现金存取。
    A

    交易结算资金的管理和划拨

    B

    证券交易、清算等业务

    C

    结算资金、证券交易


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    证券公司根据(  )提供的清算交收数据及指定商业银行提供的客户交易结算资金存取数据,完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额,并向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额。
    A

    资金存管银行

    B

    证券交易所

    C

    其下属营业部

    D

    中国结算公司


    正确答案: D
    解析: