在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括 （ ）。A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C．有权按规定收取服务费用D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

题目

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括 （ ）。

A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求

B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

C．有权按规定收取服务费用

D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

相似考题

1.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权出售客户证券进行补偿。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（ ）。A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C．有权按规定收取服务费用D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

3.在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有( )。A、寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。B、对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。C、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、 数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。D、选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。

4.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括 （ ）。A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C．有权按规定收取服务费用D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿”相关问题

  • 第1题：

    委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（ ）。 A．选择经纪商的权利 B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C．对自己购买的证券享有持有权和处置权 D．寻求司法保护权


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

  • 第2题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商的权利主要有（ ）。 A．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利 B．拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定 C．按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等 D．不接受全权委托


    正确答案：ABC
    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。主要有：①拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定；②有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等；⑨对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。D项为证券经纪商的义务之一。

  • 第3题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。


    正确答案：×

  • 第4题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作作为受托人，应享有的权利包括（ ）。

    A．有权拒绝接受不合规定的委托

    B．有权按规定收取服务费用

    C．有权对不符合市场行情的委托进行修改

    D．对损害经纪商的客户，有权通过司法手段要求其进行赔偿

    E．有权提取客户的部分盈利提成


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（ ）。

    A．按规定收取服务费用

    B．不接受全权委托

    C．拒绝接受不符合规定的委托

    D．坚持为客户保密制度


    正确答案：BD
    AC是权利。

  • 第6题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有()。

    A:按规定收取服务费用
    B:不接受全权委托
    C:拒绝接受不符合规定的委托
    D:坚持为客户保密制度

    答案：B,D
    解析：
    A、C两项是权利。

  • 第7题：

    在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。

    A. 了解交易风险，明确买卖方式
    B.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
    C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
    D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻 求保护


    答案：D
    解析：
    。除ABC三项外，委托人的义务还包括：①按规定缴存交易结算资 金；②采用正确的委托手段；③接受交易结果；④履行交割清算义务。D项属于委托人的 权利。

  • 第8题：

    关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。

    A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
    B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
    C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
    D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任


    答案：A,C
    解析：
    。B项委托人的指令具有权威性，不得擅自改变委托人的委托价 格;D项证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露， 否则造成的损失由证券经纪商承担。

  • 第9题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括()。

    A:有权拒绝接受不符合规定的委托要求
    B:有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
    C:有权按规定收取服务费用
    D:对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿

    答案：A,C,D
    解析：
    指令具有权威性，经纪商无权修改。B项错误，ACD三项均为受托人应享有的权利。

  • 第10题：

    在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是（）。

    • A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
    • B、证券交易过程的知情权
    • C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
    • D、有按规定收取服务费用的权利

    正确答案:B

  • 第11题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。

    • A、有权拒绝接受不符合规定的委托要求
    • B、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
    • C、有权按规定收取服务费用
    • D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    单选题
    在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是（）。
    A

    有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定

    B

    证券交易过程的知情权

    C

    对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

    D

    有按规定收取服务费用的权利


    正确答案： C
    解析： 考查证券经纪商的权利。B是委托人的权利。

  • 第13题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（ ）。

    A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求

    B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

    C．有权按规定收取服务费用

    D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿


    正确答案：ACD
    指令具有权威性，经纪商无权修改。

  • 第14题：

    （ ）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A．限价委托 B．市价委托 C．当面委托 D．电话委托


    正确答案：B
    【考点】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。

  • 第15题：

    证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的（ ）义务。

    A．坚持了解客户原则

    B．必须忠实办理受托业务

    C．不接受全权委托

    D．不进行信用交易


    正确答案：A
    证券经纪商应以了解客户为原则。

  • 第16题：

    关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

    B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

    C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

    D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务


    正确答案：AC
    经纪商，只充当中间人角色，所以也不能够擅自改变委托价格。

  • 第17题：

    在证券交易过程中，如果证券经纪商出于风险的考虑，没有按照客户之前委托合同所规定的事项进行交易，投资者可以拒绝接受，并有权要求赔偿。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有的权利有()。

    A:选择经纪商的权利，即客户可以自由选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人
    B:对自己购买的证券享有持有权和处置权
    C:寻求司法保护权
    D:证券交易过程的知情权

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利；②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；③对自己购买的证券享有持有权和处置权；④证券交易过程的知情权；⑤寻求司法保护权；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

  • 第19题：

    委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利不包括()。

    A:拒绝接受不符合规定的委托要求
    B:收取服务费用
    C:违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可留置其资金、证券
    D:忠实办理受托

    答案：D
    解析：
    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。主要有：①有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；②有按规定收取服务费用的权利；③对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

  • 第20题：

    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，下列不属于证券经纪商的权力的是()。

    A:拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
    B:收取交易佣金的权力
    C:对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
    D:赚取买卖差价作为收入的权力

    答案：D
    解析：
    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。主要有：(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利。(2)有按规定收取服务费用的权利。(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

  • 第21题：

    委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有()。

    A:选择经纪商的权利
    B:要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
    C:对自己购买的证券享有持有权和处置权
    D:寻求司法保护权

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在委托买卖证券过程中，客户作为委托人，享有一定的权利：选择经纪商，要求经纪商忠实地为自己办理受托业务，对自己购买的证券享有持有权和处置权，交易过程知情权，需求司法保护权，享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

  • 第22题：

    对于委托指令撤销，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托 Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单 Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第23题：

    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利有（）。

    • A、坚持客户适当性管理原则
    • B、按规定收取服务费用
    • C、拒绝接受不符合规定的委托要求
    • D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

    正确答案:B,C,D

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