投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是（ ）。A．缴存交易决算资金B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

题目

投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是（ ）。

A．缴存交易决算资金

B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交

D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

相似考题

1.投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。A．按要求如实提供有关证件B．必须忠实办理受托业务C．采用正确的委托手段D．按规定缴存交易结算资金

2.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括( )。A．对自己购买的证券享有持有权和处置权 B．寻求司法保护权C．对证券交易过程的知情权D．按规定缴存交易结算资金

3.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（ ）。A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核B．缴存交易结算资金C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

4.投资者作为委托人，必须履行的法律义务包括( )。A．如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核B．缴存交易结算资金C．正确选择委托买卖价格和委托方式，至少应该保证部分成交D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，投资者都必须无条件接受交易结果

更多“投资者作为委托人必须履行的法律义务,下列说法中不正确的是( )。 A.缴存交易决算资 ”相关问题

  • 第1题：

    在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括( )．

    A．缴存交易结算资金

    B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

    C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

    D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务


    正确答案：C
    54.C【解析】在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务包括：① 认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；②按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受经纪商的审核；③了解交易风险，明确买卖方式；④按规定缴存交易结算资金； ⑤采用正确的委托手段；⑥接受交易结果；⑦履行交割清算义务。G顼不在上述义务之内。

  • 第2题：

    客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（ ）。 A．如实提供有关证件 B．了解交易风险，明确买卖方式 C．按规定缴存交易结算资金 D．采用正确的委托手段


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77～78。

  • 第3题：

    投资者作为委托人，必须履行的法律义务是（ ）。

    A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

    B．缴存交易结算资金

    C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

    D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务


    正确答案：ABD
    C的要求不是必须做到的，委托人根据其知识与能力尽力满足。

  • 第4题：

    投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（ ）。

    A．了解交易风险，明确买卖方式

    B．根据自身承受能力接受交易结果

    C．采用正确的委托手段

    D．按规定缴存交易结算资金


    正确答案：B

  • 第5题：

    下列关于公司型股权投资基金的减资的表述中，错误的是（ ）。
    Ⅰ可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例
    Ⅱ可以减少原有各基金投资者的出资，减资完成后股东出资比例维持不变
    Ⅲ减资决议必须获得全体基金投资者的同意
    Ⅳ公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    公司型股权投资基金减资可以采用两种方式。一种是减少出资总额，同时改变原出资比例；另一种是以不改变出资比例为前提，减少各股东出资，减资完成后股东出资比例维持不变。公司型股权投资基金的增资或减资，应当履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会（股东会）决议，签订相应的决议文件。有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2／3以上表决权的股东通过；股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2／3以上通过。

  • 第6题：

    下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是()。

    A:按规定缴存交易结算资金
    B:履行交割清算义务
    C:按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查
    D:按规定报告进行证券买卖的原因

    答案：D
    解析：
    客户作为委托合同的委托人，应承担依下列义务：认真阅读《风险揭示书》和《委托代理协议》，如实提供证件，明确买卖方式，按规定缴存交易结算资金，确定委托手段，接受交易结果，履行交割清算义务。不包括按规定报告进行证券买卖的原因。

  • 第7题：

    客户作为委托合同的委托人，下列不属于其应承担的义务的是()。

    A:查询资金结余
    B:按规定缴存交易结算资金
    C:确定委托手段
    D:了解交易风险，明确买卖方式

    答案：A
    解析：
    客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。(3)了解交易风险，明确买卖方式。(4)按规定缴存交易结算资金。(5)确定委托手段。(6)接受交易结果。(7)履行交割清算义务。

  • 第8题：

    在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。

    • A、接受交易结果
    • B、履行交割清算义务
    • C、全权委托经纪商代理交易
    • D、按规定缴存交易结算资金

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    在下列提法中正确的是哪一项（）

    • A、法律义务是依据一定的道德原则和规则要求的
    • B、法律义务是采取应有的行为履行自己的职责
    • C、法律义务是采取必须的行为履行自己的职责
    • D、法律义务不具有强制性

    正确答案:C

  • 第10题：

    客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（）。

    • A、如实提供有关证件
    • B、了解交易风险，明确买卖方式
    • C、按规定缴存交易结算资金
    • D、采用正确的委托手段

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    法律义务是指法律规定的、以作为或者不作为的方式履行的责任。其履行的表现形式有（　　）。
    A

    义务人实施积极的行为

    B

    义务人不得实施某种行为

    C

    违反法律义务必须承担法律责任

    D

    履行法定义务被法律肯定和保护


    正确答案： A,B
    解析：
    法律义务的履行表现为两种形式：①作为，是指义务人实施积极的行为；②不作为，是指义务人不得实施某种行为。CD两项是不履行和履行法律义务的结果。

  • 第12题：

    单选题
    下列条件中，不是成立不作为行为在客观方面所应该具备的条件的是（　　）。
    A

    行为人不作任何身体行为

    B

    行为人负有实施某种作为的特定法律义务

    C

    行为人有能力履行特定的法律义务

    D

    行为人没有履行作为的特定法律义务


    正确答案： D
    解析：
    危害行为是指刑法所禁止的危害社会的行为。它包括作为和不作为两种形式。不作为是指行为人在能够履行自己应尽法律义务的情况下不履行该义务的行为。

  • 第13题：

    投资者作为委托人，必须履行的义务有（ ）。 A．按要求如实提供有关证件，填写开户书并接受证券经纪商的审核 B．按规定缴存交易结算资金 C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交 D．接受交易结果


    正确答案：ABD
    客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；②按要求如实提供有关证件，填写开户书并接受证券经纪商的审核；⑨了解交易风险，明确买卖方式；④按规定缴存交易结算资金；⑤采用正确的委托手段；⑥接受交易结果；⑦履行交割清算义务。C项不属于投资者的义务。

  • 第14题：

    23 ．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括 ( ) 。

    A ．对自己购买的证券享有持有权和处置权

    B ．寻求司法保护权

    C ．对证券交易过程的知情权

    D ．按规定缴存交易结算资金


    正确答案：ABC
    23 ． 【答案】 ABC
    【解析】 D 项属于投资者承担的义务之一。

  • 第15题：

    投资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务（ ）。

    A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

    B．缴存足够的交易资金

    C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

    D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    投资者作为委托人，必须履行的义务包括（ ）。

    A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

    B．缴存足够的交易资金

    C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

    D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务


    正确答案：ABD

  • 第17题：

    下列关于估价委托人的说法中，错误的是（　）。

    A.估价委托人必须是估价利害关系人
    B.估价委托人可能是估价报告使用者
    C.估价对象权利人一般是估价利害关系人
    D.估价对象的潜在投资者可以是估价委托人

    答案：A
    解析：
    本题考查的是的估价当事人。估价委托人，不一定是利害关系人，例如在房地产司法拍卖估价中，人民法院是估价委托人和报告使用人，但不是估价对象权利人，也不是估价利害关系人，申请执行人、被执行人和竞买人是估价利害关系人。参见教材P30。

  • 第18题：

    在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。
    A.履行交割清算义务 B.接受交易结果
    C.全权委托经纪商代理交易 D.按规定缴存交易结算资金


    答案：A,B,D
    解析：
    客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：（1）认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险， 按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；（2）按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；（3）了解交易风险，明确买卖方式；（4）按规定缴存交易结算资金；（5）确定委托方式；（6）接受交易结果；（7）履行交割清算义务。

  • 第19题：

    客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（）

    • A、如实提供有关证件
    • B、了解交易风险，明确买卖方式
    • C、按规定缴存交易结算资金
    • D、采用正确的委托手段

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　）。

    • A、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
    • B、按规定缴存交易结算资金
    • C、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
    • D、接受交易结果，并履行交割清算义务

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    不作为在客观方面具备的三个条件是（）

    • A、行为没有力履行作为的特定法律义务
    • B、行为人错误
    • C、行为人负有实施某中作为的特定法律义务
    • D、行为人有能力履行特定法律义务

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    在下列提法中正确的是哪一项（）
    A

    法律义务是依据一定的道德原则和规则要求的

    B

    法律义务是采取应有的行为履行自己的职责

    C

    法律义务是采取必须的行为履行自己的职责

    D

    法律义务不具有强制性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    不作为在客观方面具备的三个条件是（）
    A

    行为没有力履行作为的特定法律义务

    B

    行为人错误

    C

    行为人负有实施某中作为的特定法律义务

    D

    行为人有能力履行特定法律义务


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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