（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A．2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为B．2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历C．4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》D．4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

题目

（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

A．2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为

B．2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

C．4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

D．4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

相似考题

1.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。A．买卖对象为上市证券B．主要收入为佣金收入C．证券公司都有自营资格D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

2.根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会

3.证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。 （ ）

4.（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

更多“( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。 A.2／3高级 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    （ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

    A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

    B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

    C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

    D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件


    正确答案：C

  • 第3题：

    （ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

    A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

    B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理

    C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

    D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚


    正确答案：C

  • 第4题：

    31 ．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是 ( ) 。

    A ．买卖对象为上市证券

    B ．主要收入为佣金收入

    C ．证券公司都有自营资格

    D ．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件


    正确答案：D
    31 ． 【答案】 D
    【 解析 】 A 项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类 ； B 项自营业务主要收入为买卖差价； C 项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。

  • 第5题：

    证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（ ）

    A．自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

    B．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核

    C．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件

    D．证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查

    E．经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请


    正确答案：BCDE

  • 第6题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（ ）。

    A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

    B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

    C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

    D．证券公司成立并且正式开业已超过半年


    正确答案：B

  • 第7题：

    证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。


    答案：对
    解析：
    证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营此类证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。同时，《证券投资顾问业务暂行规定》提出以下特殊规范要求：①客观说明软件工具、终端设备的功能；②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险；③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；④说明软件工具、终端设备选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的方法和局限。

  • 第8题：

    在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（　　）。

    A．证券投资咨询业务资格
    B．证券经纪业务资格
    C．证券自营业务资格
    D．证券承销与保荐业务资格

    答案：D
    解析：
    凡具有证监会批准的相关业务资格，并在人员、制度、技术上符合有关要求的证券公司，报全国股份转让系统公司备案后，即可在全国股份转让系统开展相关业务。申请从事推荐业务的，要具备证券承销与保荐业务资格；申请从事经纪业务的，要具有证券经纪业务资格；申请从事做市业务的，要具有证券自营业务资格。

  • 第9题：

    在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。

    • A、证券投资咨询业务资格
    • B、证券经纪业务资格
    • C、证券自营业务资格
    • D、证券承销与保荐业务资格

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.取得证券从业资格Ⅱ.通过证券评级业务高级管理人员资质测试Ⅲ.最近10年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形Ⅳ.未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易Ⅱ．不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易Ⅲ．证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格Ⅳ．具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（　　）。
    A

    具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

    C

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格


    正确答案： C,D
    解析：
    D项，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

  • 第13题：

    关于证券自营业务，说法正确的是（ ）

    A． 买卖对象为上市证券

    B． 主要收入为佣金收入

    C． 只有综合类证券公司有自营资格

    D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件


    正确答案：D

  • 第14题：

    证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。


    正确答案：√

  • 第16题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有

    A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

    B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

    C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"证券从业人员资格证书"

    D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

    E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    （ ）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。

    A． 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查

    B． 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请

    C． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

    D． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件


    正确答案：C

  • 第18题：

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）
    ①有100万元人民币以上的注册资本
    ②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
    ③单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
    ④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?

    A：①②④
    B：③④
    C：①②③④
    D：①②

    答案：D
    解析：
    申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：?1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
    ?2.有100万元人民币以上的注册资本；
    ?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
    ?4.有公司章程；
    ?5.有健全的内部管理制度；
    ?6.具备中国证监会要求的其他条件。
    符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

  • 第19题：

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　)
    Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
    Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
    Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
    Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： ?1．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
    ?2．有100万元人民币以上的注册资本；
    ?3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
    ?4．有公司章程；
    ?5．有健全的内部管理制度；
    ?6．具备中国证监会要求的其他条件。
    符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

  • 第20题：

    证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（　）。

    • A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
    • B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
    • C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
    • D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
    • E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

    正确答案:B,C,D,E

  • 第21题：

    根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件（　）。

    • A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
    • B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
    • C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
    • D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
    • E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

    正确答案:A,D

  • 第22题：

    单选题
    证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（  ）。
    A

    证券自营业务资格

    B

    证券经纪业务资格

    C

    证券保荐与承销业务资格

    D

    财务顾问业务资格


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

    B

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

    C

    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

    D

    具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资


    正确答案： A
    解析：

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