证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”,并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。

题目

证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”,并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。


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  • 第1题:

    证券公司申请证券营业部开业,应向中国证监会提交下列材料()。

    A、开业申请报告和筹建情况报告

    B、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

    C、证券从业人员的名单、简历及资格证书

    D、管理制度及内部控制制度

    E、营业场所及设备、信息系统的说明材料


    正确答案:ABCDE

  • 第2题:

    经批准开业的保险公司,应当持批准文件以及经营保险业务许可证,向工商行政管理部门办理登记注册手续,领取营业执照后方可营业。

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:√

  • 第3题:

    国务院保险监督管理机构应当自受理设立保险公司开业申请之日起60日内,做出批准或者不批准开业的决定。决定批准的,颁发经营保险业务许可证;决定不批准的,应当书面通知申请人并说明理由。( )

    此题为判断题(对,错)。


    参考答案:对
    《中华人民共和国保险法》第七十三条国务院保险监督管理机构应当自受理开业申请之日起六十日内,作出批准或者不批准开业的决定。决定批准的,颁发经营保险业务许可证;决定不批准的,应当书面通知申请人并说明理由。故本题正确。

  • 第4题:

    获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证,向中国证监会申请业务范围的变更登记。()


    答案:错
    解析:
    获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围的变更登记,向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。

  • 第5题:

    证券公司的设立申请在获得批准后,应当先申请设立登记,然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。


    正确答案:正确

  • 第6题:

    《保险公司管理规定》要求,经核准开业的保险公司,应当持(),向工商行政管理部门办理登记注册手续,领取营业执照后方可营业。

    • A、开业批复
    • B、经营保险业务许可证
    • C、开业申请文件
    • D、批准文件

    正确答案:B,D

  • 第7题:

    国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起()内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。

    • A、3个月;15日
    • B、6个月;15日
    • C、6个月;10日
    • D、3个月;10日

    正确答案:B

  • 第8题:

    我国《保险法》规定:筹建工作完成后,申请人具备本法规定的设立条件的,可以向国务院保险监督管理机构提出开业申请。国务院保险监督管理机构应当自受理开业申请之日起三十日内,作出批准或者不批准开业的决定。决定批准的,颁发经营保险业务许可证。()


    正确答案:错误

  • 第9题:

    单选题
    保险公司筹建完毕,筹备组应及时向中国保监会上报开业申请并提交相关资料,中国保监会自受理开业申请之日起()内做出批准或者不批准开业的决定。决定批准的,颁发经营保险业务许可证;决定不批准的,应当书面通知申请人并说明理由。
    A

    10日

    B

    30日

    C

    60日

    D

    1个月


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    判断题
    我国《保险法》规定:筹建工作完成后,申请人具备本法规定的设立条件的,可以向国务院保险监督管理机构提出开业申请。国务院保险监督管理机构应当自受理开业申请之日起三十日内,作出批准或者不批准开业的决定。决定批准的,颁发经营保险业务许可证。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    判断题
    经批准开业的保险公司,应当持批准文件以及经营保险业务许可证,向工商行政管理部门办理登记注册手续,领取营业执照后方可营业。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》,分支机构增加或减少业务种类的,证券公司应当向中国证监会申请换发(  )。
    A

    证券业务市场准入许可证

    B

    经营证券业务种类许可证

    C

    经营证券业务许可证

    D

    营业执照


    正确答案: C
    解析:
    《证券公司分支机构监管规定》第九条第二款规定,分支机构增加或减少业务种类的,证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。

  • 第13题:

    我国《保险法》规定:筹建工作完成后,申请人具备本法规定的设立条件的,可以向国务院保险监督管理机构提出开业申请。国务院保险监督管理机构应当自受理开业申请之日起三十日内,作出批准或者不批准开业的决定。决定批准的,颁发经营保险业务许可证。( ) A.√ B. ×

    此题为判断题(对,错)。


    参考答案:错

  • 第14题:

    证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前,中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 ( )


    正确答案:√

  • 第15题:

    关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是( )

    A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
    B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
    C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
    D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

    答案:C
    解析:

  • 第16题:

    获得批准的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围变更登记,向( )申请换发经营证券业务许可证。

    A.证券行业协会
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.证券登记结算机构

    答案:C
    解析:
    获得批准的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围变更登记,向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。取得中国证监会换发的经营证券业务许可证后,证券公司方可开展融资融券业务。

  • 第17题:

    下列是证券公司申请证券营业部开业,应当向中国证监会提交的材料( )。

    • A、开业申请报告和筹建情况报告
    • B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
    • C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
    • D、营业场所及设备、信息系统的说明材料
    • E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题:

    申请人经旅游行政管理部门审核批准后,应当在收到许可证()个工作日内,持《旅行社业务经营许可证》向工商行政管理部门办理开业登记。

    • A、60
    • B、30
    • C、90
    • D、15

    正确答案:A

  • 第19题:

    经批准开业的保险公司,应当持批准文件以及经营保险业务许可证,向工商行政管理部门办理登记注册手续,领取营业执照后方可营业。


    正确答案:正确

  • 第20题:

    新设营业部装修完毕后申请开业验收,当地监管局验收通过后取得《开业批复》,营业部向工商行政部门申请办理《营业执照》后,营业部可以向中国证监会申请办理《经营许可证》。


    正确答案:错误

  • 第21题:

    单选题
    下列选项中,正确的是()。
    A

    证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

    B

    经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

    C

    证券公司可以直接撤销境内分支机构

    D

    证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证


    正确答案: C
    解析: 《证券公司监督管理条例》第十七条规定,公司登 记机关应当依照法律、行政法规的规定,凭国务院证券监督管理机构的批准文件,办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可 证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证,证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

  • 第22题:

    多选题
    《保险公司管理规定》要求,经核准开业的保险公司,应当持(),向工商行政管理部门办理登记注册手续,领取营业执照后方可营业。
    A

    开业批复

    B

    经营保险业务许可证

    C

    开业申请文件

    D

    批准文件


    正确答案: C,B
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    判断题
    新设营业部装修完毕后申请开业验收,当地监管局验收通过后取得《开业批复》,营业部向工商行政部门申请办理《营业执照》后,营业部可以向中国证监会申请办理《经营许可证》。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析