公平原则是指（ ）。A． 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批B． 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易C． 证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护D． 证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视E． 证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力

题目

公平原则是指（ ）。

A． 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批

B． 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易

C． 证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护

D． 证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视

E． 证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力

相似考题

1.公正原则是指参与交易各方应当获得平等的机会。 （ ）

2.公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。（ ）

3.下列违反了证券交易必须遵守的公正原则的行为有( )．A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B．交易能力强的交易主体法律地位较高C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露

4.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（ ）。A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券

更多“公平原则是指( )。A.严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批 B.参与交易的各方 ”相关问题

  • 第1题：

    下列哪些行为违反了证券交易的公正原则？( )

    A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

    B．内幕交易

    C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

    D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露


    正确答案：AC
    88．AC【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。BD两项内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。

  • 第2题：

    参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是（ ）原则。

    A．公开

    B．公平

    C．公正

    D．前面三个都不对


    正确答案：B

  • 第3题：

    公正原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。（ ）


    正确答案：×
    这是公平原则的定义。

  • 第4题：

    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（ ）。

    A．必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行

    B．可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

    C．可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

    D．可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：B

  • 第5题：

    下列关于公平原则的叙述，不正确的是（ ）。

    A．参与交易的各方应当获得平等的机会

    B．交易各方要及时公布有关信息

    C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位

    D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利


    正确答案：BCD

  • 第6题：

    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据规定，证券交易所（ ）。
    A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
    B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
    C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
    D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准


    答案：B
    解析：
    虽然国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易，但股票上市交易还必须具备法定的条件。根据现行《证券法》的规定，证券交易所可以规定高于《证券法》规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

  • 第7题：

    关于股票交易，以下说法正确的有（ ）。
    A.股票的柜台交易是非法行为
    B.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终 止上市交易
    C.股票交易可以不在证券交易所中进行
    D.柜台交易是大宗交易的惟一类型


    答案：B,C
    解析：
    A项，股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前 者通常称为上市交易，后者的常见形式是拒台交易；D项，大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。

  • 第8题：

    关于股票的交易，下列说法中错误的是（ ）。
    A.股票交易必须在证券交易所进行
    B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易
    C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
    D.股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行


    答案：A
    解析：
    股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。

  • 第9题：

    公平原则是指（　）。

    • A、严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
    • B、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
    • C、证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
    • D、证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
    • E、证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力

    正确答案:B,C,D,E

  • 第10题：

    参与交易的各方应该当在相同的条件和平等的机会中进行交易。这是（）原则。

    • A、公开
    • B、公平
    • C、公正
    • D、前面三个都不是

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    下列有关公平原则的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应当公正地对待证券交易的参与各方 Ⅱ.参与交易的各方应当获得平等的机会 Ⅲ.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇 Ⅳ.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    关联方的独立交易原则，是指没有关联关系的交易各方，按照公平成交价格和营业常规进行业务往来遵循的原则。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则？( )

    A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

    B．内幕交易

    C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

    D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露


    正确答案：AC
    【解析】答案为AC．公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务．因此A、C选项均违背了证券交易的公正原则；B、D选项违背的是公开原则．

  • 第14题：

    证券交易双方成交后，按照契约规定的价格、数量，在远期进行交割的交易方式是指________。

    A.期货交易

    B.期权交易

    C.信用交易

    D.股票指数交易


    正确答案：A

  • 第15题：

    公开原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。

  • 第16题：

    关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是（ ）。

    A．公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易

    B．公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易

    C．公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易

    D．公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是（ ）。

    A．公开原则

    B．公平原则

    C．公正原则

    D．平等原则


    正确答案：B

  • 第18题：

    按照上海证券交易所的规定，属于下列（ ）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。
    ①首次公开发行上市股票
    ②增发上市的股票
    ③暂停上市后恢复上市的股票
    ④退市后重新上市的股票

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    首次公开发行上市股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票和退市后重新上市的股票，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。

  • 第19题：

    证券经纪业务的对象（ ）。
    A.仅指所有上市交易的股票 B.仅指所有上市交易的债券
    C.指所有上市交易的基金 D.指所有上市交易的股票和债券


    答案：D
    解析：
    证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性，即所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

  • 第20题：

    关联方的独立交易原则，是指没有关联关系的交易各方，按照公平成交价格和营业常规进行业务往来遵循的原则。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    下列有关公平原则的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应当公正地对待证券交易的参与各方 Ⅱ.参与交易的各方应当获得平等的机会 Ⅲ.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇 Ⅳ.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:C

  • 第22题：

    对关系人的授信应严格按照商业原则，以不优于对非关系人同类交易的条件进行有关交易须经过中国银行正规的审批程序。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（）。
    A

    必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行

    B

    可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

    C

    可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

    D

    可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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