在我国，证券公司办理集合资产管理业务只能是何种形式的资产（ ）。A．实物资产B．货币资金C．证券资产D．托管资产

题目

在我国，证券公司办理集合资产管理业务只能是何种形式的资产（ ）。

A．实物资产

B．货币资金

C．证券资产

D．托管资产

相似考题

1.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D．参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额

2.关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

3.证券公司办理资产管理业务，必须遵守的一般规定包括( )。A．办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B．办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产C．设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元D．设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元

4.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作

更多“在我国,证券公司办理集合资产管理业务只能是何种形式的资产( )。 A.实物资产B.货币 ”相关问题

  • 第1题：

    为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。

    A．自有资产和其他客户资产

    B．自由资产和集合资产管理计划资产

    C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产

    D．不同集合资产管理计划的资产


    正确答案：BCD
    115. BCD【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。

  • 第2题：

    证券公司办理集合资产管理业务，接受货币资金形式和非货币资金形式的资产。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。

    A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

    C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

    D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产


    正确答案：D
    D
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。

  • 第4题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 （ ）。

    A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

    B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

    C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

    D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券公司办理集合资产管理业务，只能是（ ）形式资产。

    A．有价证券

    B．实物资产

    C．货币资金

    D．存托凭证


    正确答案：C
    本题是常考题目，重点记忆。

  • 第6题：

    证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?

    A：50
    B：100
    C：200
    D：300

    答案：B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

  • 第7题：

    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。()


    答案：对
    解析：

  • 第8题：

    证券公司为客户特定目的办理专项资产管理业务，只能采取定向资产管理的方式，不能采取集合资产管理的方式办理该项业务。()


    答案：错
    解析：
    证券公司与客户办理专项资产管理业务，可以是一对一，也可以是一对多。也就是说，既可以采取定向资产管理的方式，也可以采取集合资产管理的方式办理该项业务。

  • 第9题：

    证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（　　）。
    Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
    Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产
    Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券
    Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

    A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ
    C． Ⅰ、Ⅳ
    D． Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

  • 第10题：

    证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

    A.50
    B.100
    C.200
    D.300

    答案：B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

    B

    证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

    C

    证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

    D

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


    正确答案： B
    解析： B项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（  ）。Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产。（ ）


    正确答案：B
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

  • 第14题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。

    A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

    B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元

    C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产


    正确答案：AC
    AC
    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元，所以B项说法有误。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。

  • 第15题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（ ）形式的资产。 A．货币资金 B．证券 C．不动产抵押证券 D．基金


    正确答案：A
    【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。

  • 第16题：

    为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。

    A．自有资产和其他客户资产

    B．自有资产和集合资产管理计划资产

    C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产

    D．不同集合资产管理计划的资产


    正确答案：BCD
    证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。

  • 第17题：

    证券公司办理集合资产管理业务，只能是（ ）形式的资产。

    A．有价证券

    B．实物资产

    C．货币资金

    D．存托凭证


    正确答案：C

  • 第18题：

    证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（ ）。
    Ⅰ．定向资产管理业务
    Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务
    Ⅲ．集合资产管理业务
    Ⅳ．其他资产管理业务

    A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司的自营业务相分离。

  • 第19题：

    下列关于证券公司办理资产管理业务的说法，正确的是()。

    A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币50万元
    B:证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
    C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    D:证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的20%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的20%

    答案：B,C
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。BC选项说法正确。

  • 第20题：

    按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管 理业务，可以接受的资产形式为（ ）。
    A.现金资产 B.股票资产
    C.国债资产 D.基金资产


    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

  • 第21题：

    证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（?）。
    Ⅰ．单个客户参与金额不低于100万元人民币
    Ⅱ．集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产
    Ⅲ．自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
    Ⅳ．法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。 客户应以真实身份参与资产管理业务，委托资金或委托资产来源及用途应符合法律法规的规定，并作出承诺。自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。任何人不得非法汇集他人资金参与资产管理计划。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第22题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（）形式的资产。

    • A、货币资金
    • B、证券
    • C、不动产抵押证券
    • D、基金

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券资产管理业务的说法中，正确的是（  ）。①证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，必须是一对一的投资管理服务②证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产③专项资产管理业务的证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多④参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
    A

    ①②

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①④


    正确答案： B
    解析：

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