证券营业部提供的咨询不包括（ ）。A．介绍技术分析软件的使用B．提示人市风险及防范措施C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D．推荐近期业绩比较优良的股票

题目

证券营业部提供的咨询不包括（ ）。

A．介绍技术分析软件的使用

B．提示人市风险及防范措施

C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项

D．推荐近期业绩比较优良的股票

相似考题

1.中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( )。A．防范风险B．隔离风险C．实现共盈D．提高证券公司的竞争力

2.营业部提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.营业部提供的信息与咨询服务不包括( )。A．向投资者推荐业绩优良的股票B．简单介绍技术分析软件使用方法C．向投资者提示入市风险及防范措施D．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

4.营业部提供的咨询服务不包括( )。A．向投资者咨询的股票发表肯定性的意见B．简单介绍技术分析软件的使用方法C．向投资者提示入市风险及防范措施D．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

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  • 第1题：

    中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( )．

    A．防范风险

    B．隔离风险

    C．保障期货利益最大化

    D．协调证券公司和期货公司的关系


    正确答案：AB
    102. AB【解析】中国证监会于2007年4月20日发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，其目的就是为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展。

  • 第2题：

    投资咨询服务中需要防止的行为有（ ）。

    A．诱使客户进行不必要的证券买卖

    B．介绍技术分析软件使用方法

    C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷

    D．对证券市场走势发表肯定性意见


    正确答案：AD

  • 第3题：

    咨询服务的主要内容不包括（ ）。 A．帮助其选择有涨幅的证券 B．简单介绍技术分析软件使用方法 C．介绍网上交易、自助交易的使用方法 D．调解投资者在交易过程中发生的纠纷


    正确答案：A
    咨询服务的主要内容有：①向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项；②及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息；③记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息目、股本变化情况，新股发行、上市的名称、时间等；④简单介绍技术分析软件使用方法；⑤介绍网上交易、自助交易的使用方法；⑥调解投资者在交易过程中发生的纠纷。

  • 第4题：

    中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

    A．管理体系、硬件设施、软件环境

    B．硬件设施、软件环境、数据管理

    C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

    D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理


    正确答案：D

  • 第5题：

    证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（ ）。

    A．越权经营

    B．预算失控

    C．道德风险

    D．决策失误


    正确答案：D

  • 第6题：

    中国证监会于1998年制定并颁布了（ ），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

    A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）

    B．营业部机房管理规范（试行）

    C．证券经营机构信息系统管理规范（试行）

    D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范


    正确答案：A

  • 第7题：

    营业部提供的咨询服务不包括（ ）。

    A．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

    B．向投资者提示人市风险及防范措施

    C．向投资者推荐业绩优良的股票

    D．简单介绍技术分析软件使用方法


    正确答案：C

  • 第8题：

    营业部提供的咨询服务不包括()。

    A:向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
    B:及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
    C:向投资者推荐业绩优良的股票
    D:简单介绍技术分析软件使用方法

    答案：C
    解析：
    除ABD二项外，营业部提供的咨询服务还包括：①记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本变化情况，新股发行、上市的名称、时间等；②介绍网上交易、自助交易的使用方法；③调解投资者在交易过程中发生的纠纷。

  • 第9题：

    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，（ ）风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

    A.防范
    B.控制
    C.隔离
    D.规避

    答案：A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。故本题答案为AC。

  • 第10题：

    ( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

    A.证券投资顾问业务
    B.证券咨询业务
    C.证券中间介绍业务
    D.证券分析业务

    答案：A
    解析：
    证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

  • 第11题：

    投资咨询服务中需要防止的行为有（　）。

    • A、诱使客户进行不必要的证券买卖
    • B、介绍技术分析软件使用方法
    • C、调解投资者在交易过程中发生的纠纷
    • D、对证券市场走势发表肯定性意见

    正确答案:A,D

  • 第12题：

    证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。

    • A、越权经营
    • B、预算失控
    • C、道德风险
    • D、决策失误

    正确答案:D

  • 第13题：

    营业部提供的咨询服务不包括(． )．

    A．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

    B．及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息

    C．向投资者推荐业绩优良的股票

    D．简单介绍技术分析软件使用方法


    正确答案：C
    52.C【解析】除ABD三项外，营业部提供的咨询服务还包括：①记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本变化情况，新股发行、上市的名称、时间等；②介绍网上交易、自助交易的使用方法；③调解投资者在交易过程中发生的纠纷。

  • 第14题：

    制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（ ）。

    A．规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

    B．防范和隔离风险

    C．维护期货市场的秩序

    D．促进期货市场积极稳妥发展


    正确答案：ABD

    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定了该《办法》的宗旨，即为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展

  • 第15题：

    证券营业部电脑系统管理的内容有（）。

    A．管理体系

    B．硬件设施

    C．软件环境

    D．数据管理

    E．技术事故的防范与处理


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    营业部电脑管理的软件管理不包括（ ）。

    A．运行效率

    B．行情分析

    C．业务处理

    D．软件更新


    正确答案：D

  • 第17题：

    证券营业部局域网的安全管理重点不包括（ ）。

    A．用户权限设定和限制

    B．系统管理员用户口令及权限限制

    C．网络入侵防范

    D．病毒防范


    正确答案：D

  • 第18题：

    证券交易风险防范措施不包括（ ）。

    A．制度防范

    B．风险监察

    C．自律管理

    D．限制交易


    正确答案：D

  • 第19题：

    只有获得（ ）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

    A.证券交易
    B.证券分析师
    C.证券投资咨询
    D.风险管理顾问

    答案：C
    解析：
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，且不得同时注册为证券分析师。

  • 第20题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()


    答案：对
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第23条的规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第21题：

    荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
    Ⅰ．提供具体证券投资品种选择建议
    Ⅱ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
    Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
    Ⅳ．预测具体证券投资品种的价格走势

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    荐股软件是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

  • 第22题：

    资金申请报告内容中项目风险及防范措施分析的内容有（　）。

    A.资源风险和防范措施
    B.技术装备风险和防范措施
    C.市场风险和防范措施
    D.社会风险及对策分析
    E.并购项目风险和防范措施

    答案：A,B,C
    解析：
    本题考查的是资金申请报告的编制内容。项目风险及防范措施分析包括：资源风险和防范措施，技术装备风险和防范措施，市场风险和防范措施，投资与融资的风险和防范措施，其他风险和防范措施。

  • 第23题：

    营业部提供的咨询服务不包括（）。

    • A、向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
    • B、向投资者提示入市风险及防范措施
    • C、向投资者推荐业绩优良的股票
    • D、简单介绍技术分析软件使用方法

    正确答案:C

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