根据我国《证券法》的规定，经纪商在进行经济业务是根据市场风险情况，可以暂时使用客户的闲置资金来降低自营业务的风险。（ ）

题目

根据我国《证券法》的规定，经纪商在进行经济业务是根据市场风险情况，可以暂时使用客户的闲置资金来降低自营业务的风险。（ ）

相似考题

1.根据我国《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）

2.根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?A、证券公司均可以从事证券自营业务B、证券公司均不得从事证券自营业务C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务

3.下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述，错误的是（ ）。 A．自营业务必须以证券公司自身名义 B．禁止从自营账户中提取现金 C．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算 D．自营业务资金的出入可以以个人名义进行

4.按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。（ ）

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  • 第1题：

    自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。


    正确答案：×

  • 第2题：

    根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是（ ）。

    A．市场风险

    B．政策风险

    C．经营风险

    D．客户风险


    正确答案：A

  • 第3题：

    市场风险是证券公司自营业务的主要风险。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    根据相关规定，如果证券公司暂时资金不足，经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。（ ）


    正确答案：×
    证券经纪公司不可以动用客户资金

  • 第5题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

    A.为客户提供融资融券服务

    B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬

    C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险

    D.提供内幕交易信息以提髙客户的投资收益


    答案：B,D
    解析：
    【答案详解】BD。证券经纪业务的禁止行为包括：（1）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券。（2）不得侵占、损害客户的合法权益。（3）不得未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；或违背客户的委托为其买卖证券； 或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；代理买卖法律规定不得 买卖的证券。（4 ）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。（5 ）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。（6）不得在批准的营业场所之 外接受客户委托买卖证券。（7）不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或 利用内幕信息。（8）不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、欺诈客户等非法 活动。（9）不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）不得隐匿、伪造、篡改 或毁损交易记录。（11）不得泄露客户资料。

  • 第6题：

    我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（ ）。
    I．自有资金
    Ⅱ．客户交易结算资金
    Ⅲ．客户保证金
    Ⅳ．依法筹集的资金

    A.I、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.I、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券自营业务是证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖各类证券，以获取盈利的行为。

  • 第7题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（　）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

    • A、为客户提供融资融券服务
    • B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
    • C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
    • D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（　）。

    • A、挪用客户交易结算资金
    • B、为客户提供咨询服务
    • C、向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
    • D、侵占客户国债兑付金

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    在市场资金紧张的情况下，商业银行靠借入资金来帮助保持流动性，会使（）

    • A、银行风险增大
    • B、银行风险降低
    • C、负债成本提高
    • D、负债成本降低

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    商业银行应当根据表外业务的规模、客户信誉和用款频率等情况，结合表内业务进行头寸管理，规避（）。

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、流动性风险
    • D、表外风险

    正确答案:C

  • 第11题：

    下列说法符合《证券法》的有（）。

    • A、客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理
    • B、综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开
    • C、证券公司可以以个人名义开展自营业务
    • D、严禁挪用客户交易结算资金

    正确答案:B,D

  • 第12题：

    判断题
    根据我国《证券法》规定，取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资金进行证券投资。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（ ）。

    A．证券交易规则风险

    B．证券自营业务风险

    C．证券经纪业务风险

    D．证券法律制定风险


    正确答案：BC

  • 第14题：

    按照我国现行制度的规定，在市场风险动荡的时候，证券经纪商可以接受全权委托。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提高自身的风险承受能力。（ ）


    正确答案：×
    证券经纪公司不允许适用客户资金

  • 第16题：

    我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）。

    A:自有资金
    B:依法筹集的资金
    C:客户保证金
    D:客户交易结算资金

    答案：A,B
    解析：
    证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。

  • 第17题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。
    A.为客户证券交易提供融资、融券服务
    B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
    C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
    D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


    答案：B,D
    解析：
    证券经纪商从事证券经紀业务的禁止行为包括：挪用客户所委托买卖的证 券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违 规向客户提供资金或有价证券。从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非 法活动。

  • 第18题：

    根据我国《证券法》规定，取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资金进行证券投资。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券经纪关系的建立过程包括（）。

    • A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
    • B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    • C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
    • D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券自营业务是证券机构以客户的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。

    • A、在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人
    • B、在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人
    • C、证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
    • D、在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

    正确答案:D

  • 第23题：

    多选题
    下列说法符合《证券法》的有（）。
    A

    客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理

    B

    综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开

    C

    证券公司可以以个人名义开展自营业务

    D

    严禁挪用客户交易结算资金


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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