根据我国《证券法》的规定，经纪商在进行经济业务是根据市场风险情况，可以暂时使用客户的闲置资金来降低自营业务的风险。（ ）

题目

根据我国《证券法》的规定，经纪商在进行经济业务是根据市场风险情况，可以暂时使用客户的闲置资金来降低自营业务的风险。（ ）

相似考题

1.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

2.根据我国立法法规定，全国人大及其常委会可以根据改革发展的需要，决定就行政管理等领域的特定事项授权在一定期限内在部分地方( )法律的部分规定。A.暂时调整或者暂时停止适用B.暂时调整

3.根据我国《证券法》规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中不得在批准的营业场所之外接受客户委托。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（ ）

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  • 第1题：

    根据我国《证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。


    正确答案：√
    《证券法》第一百三十九条第一款规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。

  • 第2题：

    根据我国《证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为主要有( )。

    A．内幕交易行为

    B．操纵证券市场行为

    C．强制收购行为

    D．欺诈客户行为

    E．虚假陈述和信息误导行为


    正确答案：ABDE
    解析：强制收购并不违法，要约收购就属于一种强制收购行为，它是与协议收购相对应的。

  • 第3题：

    根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金．必须全额存人指定的商业银行，单独立户管理。（ ）


    正确答案：√
    A。略

  • 第4题：

    根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖。（ ）


    正确答案：×
    根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，被称为介绍经纪商。

  • 第5题：

    按照我国现行制度的规定，在市场风险动荡的时候，证券经纪商可以接受全权委托。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    根据相关规定，如果证券公司暂时资金不足，经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。（ ）


    正确答案：×
    证券经纪公司不可以动用客户资金

  • 第7题：

    根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，也可低于票面金额。()


    答案：错
    解析：
    根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

  • 第8题：

    根据我国现行法规规定，证券经纪商不得代替客户决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （）


    答案：对
    解析：
    我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的征券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。

  • 第9题：

    根据《证券法》规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的？

    A、证券法上的证券均具有流通性
    B、证券代表的权利可以是债权
    C、所有证券投资均具有风险性
    D、所有证券发行均应公开进行

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券是代表一定权利的书面凭证，即记载并代表一定权利的文书。它是具有投资属性的凭证，是证明持券人拥有某种财产的凭证，是一种可以流通的权利凭证。因此A的说法正确。我国法律规定的证券包括股票、债券、证券投资基金份额、经国务院认定的其他证券等。因此B正确。投资就会有风险，因此C正确。证券的发行都应公开发行的，因此D正确。

  • 第10题：

    关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第11题：

    判断题
    期货公司向客户收取的保证金，可根据市场风险状况，由其他客户暂时调用。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于证券经纪业务的说法，正确的是（  ）。
    A

    证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

    B

    证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金

    C

    在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

    D

    投资银行通过现金账户从事信用经济业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

    A．为客户提供融资融券服务

    B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬

    C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险

    D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


    正确答案：BD

  • 第14题：

    期货公司向客户收取的保证金，可根据市场风险状况，由其他客户暂时调用。


    正确答案：×

  • 第15题：

    根据《证券法》规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的?

    A．证券法上的证券均具有流通性

    B．证券代表的权利可以是债权

    C．所有证券投资均具有风险性

    D．所有证券发行均应公开进行


    正确答案：ABCD
    [考点] 证券的法律特征、证券法的基本原则
    [解析]证券是指证券发行者为了筹集资金而向社会公众发行由社会公众购买且能对一定的收入拥有请求权的投资凭证。证券具有如下法律特征：(1)证券是具有投资属性的凭证。证券代表了投资者的权利，如请求分配股息的权利、请求还本付息的权利等。证券是投资者权利的载体，投资者的权利是通过证券记载，并凭借证券获取相关收益的。(2)证券是证明证券持有人拥有某种财产权利的凭证。证券体现一定的财产权利，如股票代表着股权，债券则体现的是债权。(3)证券是一种可以流通的权利凭证，即证券具有可转让性和变现性，其持有者可以随时将证券转让出售。(4)证券是一种含有风险的权利凭证。投资者可能因为证券行市的跌落而亏损，也可能因为证券发行者经营不善而不能得到预期收益。我国目前证券市场上发行和流通的证券主要有股票、公司债券、政府债券以及经国务院依法认定的其他证券等。本题中，A项说明了证券的流通性特征，c项说明了证券的风险性特征，都是正确的。
    证券是证明证券持有人拥有某种财产权利的凭证。债券是证券的一种，是企业、金融机构或政府为募集资金向社会公众发行的、保证在规定的时间内向债券持有人还本付息的有价证券。债券的本质是债的证明书，具有法律效力j债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人即债务人，债券持有人即债权人。因此证券代表的权利可以是债权，8项正确。
    《证券法》第3条规定：“证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。”公开原则是指发行人发行证券时必须依法将与证券有关的一切真实情况向社会公布，以供投资者决策时参考。公开原则也被称为信息公开制度。无论是证券的发行还是交易，都应遵循公开原则。本题D项正是表明了证券发行的公开原则，是正确的。
    [陷阱点拨]很多考生认为D项错误，理由是证券发行分为公开发行和非公开发行。注意审题，D项表述是“所有证券发行均应公开进行”，而不是均应公开发行。公开进行的意思即发行时应当将相关情况向社会公布，信息公开，这就是《证券法》上的公开原则。

  • 第16题：

    根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提高自身的风险承受能力。（ ）


    正确答案：×
    证券经纪公司不允许适用客户资金

  • 第18题：

    在证券交易过程中，如果证券经纪商出于风险的考虑，没有按照客户之前委托合同所规定的事项进行交易，投资者可以拒绝接受，并有权要求赔偿。（ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    根据我国《证券法》的规定，下列行为中属于禁止行为的有（　　）。

    A 、 操纵市场
    B 、 欺诈客户
    C 、 内幕交易
    D 、 虚假陈述
    E 、 信息误导

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    选项均为《证券法》规定的禁止行为。

  • 第20题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。
    A.为客户证券交易提供融资、融券服务
    B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
    C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
    D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


    答案：B,D
    解析：
    证券经纪商从事证券经紀业务的禁止行为包括：挪用客户所委托买卖的证 券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违 规向客户提供资金或有价证券。从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非 法活动。

  • 第21题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（　）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

    • A、为客户提供融资融券服务
    • B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
    • C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
    • D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

    正确答案:B,D

  • 第22题：

    单选题
    关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性Ⅱ．证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格Ⅲ．证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任Ⅳ．证券经纪商的权利之一是要为客户保密
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    证券经纪业务具有如下特点：①业务对象的广泛性和价格变动性。②证券经纪商的中介性。③客户指令的权威性。在证券经纪业务中，证券经纪商的首要义务是严格按照委托人的要求办理委托事务。委托人的指令具有权威性。如果证券经纪商无故违反委托人的指令和要求，在处理委托事务时使委托人的资产遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。④客户资料的保密性。在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

  • 第23题：

    判断题
    根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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