目前，ETF的清算交收过程包括（ ）。A．网上现金发售的证券过户B．组合证券发售的证券冻结C．网上现金发售资金结算D．份额交易的登记和托管业务E．组合证券发售的证券过户

题目

目前，ETF的清算交收过程包括（ ）。

A．网上现金发售的证券过户

B．组合证券发售的证券冻结

C．网上现金发售资金结算

D．份额交易的登记和托管业务

E．组合证券发售的证券过户

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1.中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。资金交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；证券交收账户(指担保证券交收账户)用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的结算备付金账户存在一对应关系。（ ）

2.（ ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。A．网上现金认购B．网下现金认购C．网下组合证券认购D．网上组合证券认购

3.ETF的清算交收涉及( )等业务．A．网上现金发售资金结算B．组合证券发售的证券冻结C．组合证券发售的证券过户D．网上证券发售结算

4.中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。证券交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；资金交收账户用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的资金交收账户存在一一对应关系。 （ ）

更多“目前,ETF的清算交收过程包括( )。 A.网上现金发售的证券过户B.组合证券发售的证券 ”相关问题

  • 第1题：

    下列四种表述中，正确的是( )。

    A．证券清算又称证券结算

    B．证券交收简称证券结算

    C．证券清算又称证券交收

    D．证券清算与交收两个过程统称为证券结算


    正确答案：D
    44．D【解析】证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与 价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。证券交易的交收指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，即买方支付一定款项以获得所购证券卖方交付一定证券以获得相应价款。清算和交收两个过程统称为“结算”。

  • 第2题：

    证券清算交割．交收两个过程统称为（ ）

    A．收付

    B．登记

    C．结算

    D．过户


    正确答案：C

  • 第3题：

    ETF的清算交收涉及（ ）。

    A．网上现金发售资金结算

    B．网上现金发售的证券过户

    C．组合证券发售的证券冻结和过户

    D．ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。（ ）


    正确答案：A
    网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，证券交易所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额组合证券，无足额组合证券的，其认购全部无效。

  • 第5题：

    二级市场ETF清算与交收中，ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则，即ETF份额净值与对应组合证券的市值、现金代替之和相等。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    目前，我国的投资者在ETF募集期间，可以采取的认购方式有（ ）。

    A．网上组合证券认购

    B．场外现金认购

    C．网下组合证券认购

    D．场内现金认购


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，以下说法正确的是（ ）。

    A．ETF可采取网上认购和网下认购方式

    B．目前我国的投资者可以采取网上现金认购方式

    C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

    D．网下认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购


    正确答案：AC

  • 第8题：

    在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立（ ）用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。

    A．交收担保品证券账户

    B．专用待清偿证券账户

    C．证券账户

    D．交收资金账户


    正确答案：AB
    中国结算上海分公司以结算系统名义，开立交收担保品证券账户和专用待清偿证券账户，用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。

  • 第9题：

    清算和交割、交收与证券和价款之间的关系是（ ）。

    A．清算只管价款

    B．清算包括证券与价款

    C．交割、交收只管证券

    D．交割、交收包括证券与价款


    正确答案：BD

  • 第10题：

    关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，以下说法正确的是（ ）。

    A．ETF可采取场内认购和场外认购方式

    B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式

    C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

    D．场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购


    正确答案：ABC
    目前我国的投资者可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式

  • 第11题：

    下列四种表述中，正确的是()。

    A:证券清算又称证券结算
    B:证券交收简称证券结算
    C:证券清算又称证券交收
    D:证券清算与交收两个过程统称为证券结算

    答案：D
    解析：
    证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。证券交易的交收指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，即买方支付一定款项以获得所购证券卖方交付一定证券以获得相应价款。清算和交收两个过程统称为“结算”。

  • 第12题：

    投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（）。

    • A、场内现金认购（网上）
    • B、场外现金认购（网下）
    • C、网上组合证券认购
    • D、网下组合证券认购

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    ETF募集期内，认购ETF的方式包括( )。

    A．场内现金认购

    B．场外现金认购

    C．网上组合证券认购

    D．网上股票认购


    正确答案：ABC
    88. ABC【解析】按交易所的相关规则，我国的投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式‘ 有场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购。

  • 第14题：

    ETF认购方式可分为（ ）。

    A．网上现金认购

    B．网下现金认购

    C．网上组合证券认购

    D．网下组合证券认购


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    证券结算包括()。

    A:清算

    B:交割

    C:登记过户

    D:交收


    参考答案：AD

  • 第16题：

    投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有 （ ）。 A．场内现金认购(网上) B．场外现金认购(网下) C．网上组合证券认购 D．网下组合证券认购


    正确答案：ABCD
    熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P165。

  • 第17题：

    ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额。网上发售时，投资者只能以组合证券认购基金份额；网下发售时，投资者只能以现金认购基金份额。（ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    我国的投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（ ）。

    A．场内现金认购

    B．场外现金认购

    C．网上组合证券认购

    D．网下组合证券认购


    正确答案：ABCD
    按交易所的相关规则，我国的投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购、网下组合证券认购。

  • 第19题：

    对清算。交割。交收正确的说法是

    A.证券的收付称为交割

    B.资金的收付称为交收

    C.证券交割和交收两个过程称为证券结算

    D.证券清算和交割。交收过程称为证券结算

    E.资金的收付称为清算


    正确答案：ABD

  • 第20题：

    对清算、交割、交收正确的说法是（ ）。

    A．证券的收付称为交割

    B．资金的收付称为交收

    C．证券交割和交收两个过程称为证券结算

    D．证券清算和交割、交收过程称为证券结算


    正确答案：ABD
    清算和交收两个过程统称为结算。

  • 第21题：

    ETF网上发售时，投资者以（ ）方式认购基金份额

    A．组合证券

    B．现金

    C．证券和资金组合

    D．组合基金


    正确答案：A
    ETF的申购赎回均采用一揽子组合证券加一定量差额现金

  • 第22题：

    封闭式基金发售方式主要有（ ）。

    A.金额认购和证券认购
    B.证券认购和网上发售
    C.网上发售和网下发售
    D.网下发售和金额认购

    答案：C
    解析：
    封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种。

  • 第23题：

    ETF的清算交收涉及()等业务。

    A:网上现金发售资金结算
    B:组合证券发售的证券冻结
    C:组合证券发售的证券过户
    D:网上证券发售结算

    答案：A,B,C
    解析：
    ETF的清算交收涉及网上现金发售资金结算、组合证券发售的证券冻结和过户以及ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务。

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