以下关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法中，错误的是（ ）。A．融资方履约，融券方申报不履约的，归属券方B．融资方履约，融券方无力履约的，归属券方C．融资方履约，融券方申报不履约的，归属资方D．融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风脸资金E．双方均申报不履约的，退还双方

题目

以下关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法中，错误的是（ ）。

A．融资方履约，融券方申报不履约的，归属券方

B．融资方履约，融券方无力履约的，归属券方

C．融资方履约，融券方申报不履约的，归属资方

D．融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风脸资金

E．双方均申报不履约的，退还双方

相似考题

1.关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是（ ）。A．双方均履约，保证金退还双方B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方D．双方均无力履约，保证金归风险基金

2.上海证券交易所买断式回购到期购回结算时，若融资方无力履约，融券方履约。则保证金退还双方。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有( )．（1分）A．双方均履约，保证金退还双方B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方D．双方均无力履约，保证金归风险基金

4.中国结算深圳分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属。并将处理结果并入当日二级市场净额清算。 （ ）

更多“以下关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法中,错误的是( )。 A.融资方履约,融 ”相关问题

  • 第1题：

    关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有（ ）。

    A．融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方

    B．融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方

    C．融资方履约，融券方无力履约的，归融资方

    D．双方申报不履约，归风险基金


    正确答案：ACD
    融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风险基金。故B选项说法错误。其他选项均符合履约金归属的判定规则。本题正确答案为ACD。

  • 第2题：

    依照中国结算上海分公司清算系统根据买断式回购业务履约金归属判定规则，如果“融资方申报不履约，融券方履约”保证金归属( )。

    A、归融券方

    B、归风险基金

    C、退还双方

    D、归融资方


    正确答案：A

  • 第3题：

    下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（ ）。 A．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方 B．双方均无力履约，保证金归风险基金 C．融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方 D．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方


    正确答案：ABD
    考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。

  • 第4题：

    下列关于买断式回购业务约金的属判规则的说法，正确的有 （ ）。

    A．融资方履约，融券方中申报不约或无力履约的，归融资方

    B．融资方履约，融券方申请报不约或无力履约的，归融券方

    C．融资方申报不履约，融券方尤力履约，归风险基金

    D．双方均申报不履约，退还双方


    正确答案：AC

  • 第5题：

    下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有()。

    A:双方均履约，保证金退还双方
    B:融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
    C:融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
    D:双方均无力履约，保证金归风险基金

    答案：A,C,D
    解析：
    上海市场债券买断式回购履约金归属判定规则如表所示。
    。

  • 第6题：

    关于上海证券交易所买断式回购交易的履约金制度，下列说法错误的是()。

    A:正回购方和逆回购方均应当按照一定比率缴纳履约金
    B:履约金比率由证券交易所确定
    C:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除
    D:回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方

    答案：C
    解析：
    违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除，C选项说法错误。

  • 第7题：

    根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。
    A.融资方无需缴纳履约金 B.融券方无需缴纳履约金C.融资方和融券方均需缴纳履约金 D.是否引入履约金由交易双方协商确定


    答案：C
    解析：
    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券 制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存 在以下特点：①双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方 协商；②履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额也由双方协商； ③履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有此类规则。上海证券交易所规定，回购到 期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约，违约方的履约金归守约方所有；如双 方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金；④违约方承担的违约责任只以支付履 约金为限，实际履约义务可以免除。

  • 第8题：

    债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。

    A:由交易所视回购品种决定
    B:不追溯调整
    C:由结算参与人协商决定
    D:应追溯调整

    答案：B
    解析：
    履约金比例由交易所按照买断式会后品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。

  • 第9题：

    关于上海市场债券买断式回购履约金归属，以下说法符合规则的是（ )。
    A.双方均履约，保证金退还双方

    K融资方履约,融券方申报不履约，保证金归风险基金

    C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

    D.双方均无力履约，保证金归风险基金


    答案：A,C,D
    解析：
    【答案详解】ACD。融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方,所以B选项错误。

  • 第10题：

    中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。

    • A、违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
    • B、双方均无力履约时，保证金退还双方
    • C、融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
    • D、融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方

    正确答案:A,D

  • 第11题：

    关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有（　）。

    • A、融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方
    • B、融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方
    • C、融资方履约，融券方无力履约的，归融资方
    • D、双方申报不履约，归风险基金

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（　）。

    • A、融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
    • B、履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
    • C、履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整

    正确答案:C

  • 第13题：

    关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（ ）。

    A．融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金

    B．履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用

    C．每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额

    D．履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整


    正确答案：C
    上海证券交易所国债买断式回购每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。即：履约金＝首次结算金额×履约金比例。C选项说法错误。故本题答案为C。

  • 第14题：

    以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（ ）。 A．比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布 B．有调整，调整后的比率适用于调整Et后的交易，已发生交易的履约金追溯调整 C．结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收 D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息


    正确答案：ACD
    考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P281。

  • 第15题：

    下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（ ）。 A．在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证券由交易双方协商 B．在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额由双方协商 C．银行间市场没有履约金到期归属判定规则 D．在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金


    正确答案：CD
    【考点】熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P275。

  • 第16题：

    国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（ ）。

    A．MAX{（国债买断式回购融人证券-国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}

    B．MIN{（国债买断式回购融人证券-国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}

    C．MAX{（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融人证券），该证券账户对应的标的券余额}

    D．MIN{（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融人证券），该证券账户对应的标的券余额}


    正确答案：B
    本题主要考查国债买断式回购“净增证券”的含义，常考题目。

  • 第17题：

    下列中国结算公司上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则，正确的有（）

    A:采资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
    B:融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
    C:双方均无力履约，保证金退还双方
    D:双方均申报不履约，保证金归风险基金

    答案：B,D
    解析：
    中国结算公司海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日二级市场净额清算履约金归属判定规则.

  • 第18题：

    根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。

    A:融资方无需缴纳履约金
    B:融券方无需缴纳履约金
    C:融资方和融券方均需缴纳履约金
    D:是否引入履约金由交易双方协商

    答案：C
    解析：
    根据上海证券交易所的相关规定，在进行买断式回购交易时，双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。

  • 第19题：

    下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有()。

    A:融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融资方
    B:融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融券方
    C:融资方申报不履约，融券方无力履约的，保证金归风险基金
    D:双方均申报不履约的，保证金退还双方

    答案：A,C
    解析：
    履约金归属判定规则如下表所示：



  • 第20题：

    下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有()。

    A:融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方
    B:融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方
    C:融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金
    D:双方均申报不履约，退还双方

    答案：A,C
    解析：
    融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方。双方均申报不履约，归风险基金。

  • 第21题：

    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度相比，存在以下特点()。

    A:双方均需缴纳履约金
    B:履约金到期归属按规则判定
    C:履约金比例由证券交易所确定
    D:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存在以下特点：①双方均需缴纳履约金；②履约金比率由证券交易所确定；③履约金到期归属按规则判定；④违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。

  • 第22题：

    下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（）。

    • A、融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方
    • B、双方均无力履约，保证金归风险基金
    • C、融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方
    • D、融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

    正确答案:A,B,D

  • 第23题：

    下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（）。

    • A、在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证券由交易双方协商
    • B、在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额由双方协商
    • C、银行间市场没有履约金到期归属判定规则
    • D、在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金

    正确答案:C,D

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