中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是（ ）。A．基金管理机构：最近一会计年度管理资产不少于5072美元B．保险公司：成立5年以上，最后一会计年度管理资产不少于5072美元C．商业银行：管理的证券资产不少于11072美元D．证券公司：经营证券业务30年以上E．证券公司：最近一会计年度管理的证券资产不少于11072美元

题目

中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是（ ）。

A．基金管理机构：最近一会计年度管理资产不少于5072美元

B．保险公司：成立5年以上，最后一会计年度管理资产不少于5072美元

C．商业银行：管理的证券资产不少于11072美元

D．证券公司：经营证券业务30年以上

E．证券公司：最近一会计年度管理的证券资产不少于11072美元

相似考题

1.合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的（　　）。A．基金管理机构B．保险公司C．证券公司D．其他资产管理机构

2.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。（1分）A．证券投资基金管理公司、证券公司B．个人投资者C．信托投资公司、财务公司D．保险机构投资者和合格境外机构投资者( QFII)

3.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象包括符合中国证监会规定条件的（ ）。A．证券投资基金管理公司、证券公司B．个人投资者C．信托投资公司、财务公司D．保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）

4.询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFⅡU)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。 （ ）

更多“中国证监会根据审慎管理原则规定,申请合格境外投资者应具备的条件是( )。 A.基金管 ”相关问题

  • 第1题：

    符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A．境内，境外 B．境内，境内 C．境外，境外 D．境外，境内


    正确答案：A
    考点：了解QDII基金和ETF的投资风险及其分析方法。见教材第二章第八节，P48。

  • 第2题：

    根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。 A．证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司 B．个人投资者 C．主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者 D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)


    正确答案：ACD
    【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P208。

  • 第3题：

    申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件，下列说法错误的是。（ ）

    A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；
    B.最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；
    C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

    答案：C
    解析：
    近—年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

  • 第4题：

    根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的()。

    A:证券投资基金管理公司、证券公司
    B:个人投资者
    C:信托投资公司、财务公司
    D:保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFⅡ)

    答案：A,C,D
    解析：
    询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFⅡ)以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

  • 第5题：

    合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）
    ①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
    ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
    ③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
    ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第6题：

    根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（ ）亿元人民币。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：B
    解析：
    根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：净资产不少于2亿元人民币。

  • 第7题：

    基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

    • A、总资产
    • B、基金管理年限与管理规模
    • C、具有境外投资管理经验的人员数量
    • D、公司治理与内部控制

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

    • A、保险公司
    • B、证券公司
    • C、信托公司
    • D、投资咨询公司

    正确答案:B

  • 第9题：

    根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。

    • A、证券投资基金管理公司、证券公司
    • B、个人投资者
    • C、信托投资公司、财务公司
    • D、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    单选题
    合格境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件不包括（　　）。
    A

    拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

    B

    具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

    C

    最近5年没有受到监管机构的重大处罚

    D

    申请人的资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定


    正确答案： A
    解析：
    境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；④最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第11题：

    单选题
    《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（　　）经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。[2018年9月真题]
    A

    证券公司

    B

    工商企业

    C

    投资咨询公司

    D

    私募基金


    正确答案： C
    解析：
    2007年7月5日颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，合格境内机构投资者是经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

  • 第12题：

    单选题
    申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（  ）。
    A

    申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模

    B

    申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

    C

    申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

    D

    中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在( )等方面符合《合格境内机构

    投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

    A．总资产

    B．基金管理年限与管理规模

    C．具有境外投资管理经验的人员数量

    D．公司治理与内部控制


    正确答案：BCD
    71. BCD【解析】基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在净资产、基金管理年限与管理规模、具有境外投资管理经验人员数量、公司治理与内部控制等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件，并向中国证监会提交书面申请。

  • 第14题：

    《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

    A．保险公司
    B．证券公司
    C．信托公司
    D．投资咨询公司

    答案：B
    解析：
    2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者（QDII）。QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。

  • 第15题：

    (2016年)《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

    A.保险公司
    B.证券公司
    C.信托公司
    D.投资咨询公司

    答案：B
    解析：
    2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者（QDII）。QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。

  • 第16题：

    申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。

    A.申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模
    B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
    C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
    D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

    答案：C
    解析：
    申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。知识点：掌握QFII、RQFII、QDII的概念、规则和发展概况：

  • 第17题：

    合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。
    ①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
    ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
    ③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
    ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    本题考查合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第18题：

    根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（ ）年以上。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：B
    解析：
    根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：经营证券投资基金管理业务达2年以上。

  • 第19题：

    符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被为合格境内机构投资者。

    • A、境内、境外
    • B、境内、境内
    • C、境外、境外
    • D、境外、境内

    正确答案:A

  • 第20题：

    （）是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件，经中国证监会批准在中国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

    • A、风险投资者
    • B、合格境内机构投资者
    • C、战略投资者
    • D、合格境外机构投资者

    正确答案:B

  • 第21题：

    符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

    • A、境内，境外
    • B、境内，境内
    • C、境外，境外
    • D、境外，境内

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
    A

    保险公司

    B

    证券公司

    C

    信托公司

    D

    投资咨询公司


    正确答案： B
    解析： 中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者（QDII）。QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。

  • 第23题：

    单选题
    《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（  ）经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
    A

    证券公司

    B

    工商企业

    C

    投资咨询公司

    D

    私募基金


    正确答案： A
    解析：

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