招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐人和相关专业中介机构应出具专业意见。（ ）
题目
招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐人和相关专业中介机构应出具专业意见。（ ）
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第1题：
招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说法正确的是（ ）。
A．该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B．主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
C．如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D．如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论
正确答案：ABCD
招股说明书或招股意向书刊登后至获准，上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐_人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否需要重新提交发审会讨论。如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告。 -
第2题：
在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，应将有关说明提交证监会，并应于提交当日立即刊登补充公告。（ ）
正确答案：×
根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》及《股票发行审核备忘录第5号》的相关规定，发审会会后事项监管及封卷工作的具体要求中，在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，提交有关说明后，经审阅无异议的，公司方能于第2日刊登补充_公告。 -
第3题：
关于上市公司发行新股时《招股说明书》的编制和披露说法正确的有()。
A:由于许多上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，因此，在刊登《招股说明书》时还无法确定发行价格及数量，这种情况的《招股说明书》就称为《招股意向书》
B:由于许多上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，因此，在刊登《招股说明书》时还无法确定发行价格，这种情况的《招股说明书》就称为《招股意向书》
C:上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露的要求请参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号--上市公司公开发行证券募集说明书》
D:《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
参考答案：ACD
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第4题：
拟发行公司在发审委员会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（ ），并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明
B．3个工作日内向中国证监会书面说明
C．3个工作日内向证券交易所书面说明
D．2个工作日内向中国证监会书面说明
正确答案：D
要熟悉该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明，并对招股意向书作出修改或进行补充披露。 -
第5题：
拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（ ），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明雨承诺。
A．后1个工作日
B．前1个工作日
C．前2个工作日
D．后2个工作日
正确答案：B
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第6题：
新股发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书概要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所指定网站同天发布。 （ ）
正确答案：√
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第7题：
关于通过发审会后拟发行证券公司封卷及会后事项监管的相关要求，下列叙述正确的有( )。
Ⅰ.发行公司在发审会通过后有重大事项发生或者需要重新上发审会审核的，中国证监会发行监管部将暂缓安排发行；无重大事项发生的，办理最终封卷手续
Ⅱ.封卷时，审核员应要求公司在提供的招股说明书或招股意向书上明确注明“封卷稿”字样及封卷稿提交时间，注明全体董事及相关中介机构签署意见的时间
Ⅲ.按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；来能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行
Ⅳ.中国证监会在公开发行前1周内通知通过发审会的发行人和中介机构，要求其按照《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字[2002]15号）第四条的要求将会后事项的有关材料报送
Ⅴ.在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，有关说明提交后，经审阅无异议的，公司方能于第2日刊登补充公告A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
Ⅳ项，根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证劵的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，中国证监会在公开发行前2周左右通知通过发审会的发行人和中介机构，要求其按照《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字[ 2002 ]15号）第四条的要求将会后事项的有关材料报送。 -
第8题：
根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，下列说法错误的是（）。A、未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的，中国证监会将暂缓安排发行
B、在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行人刊登招股说明书（招股意向书）的前一个工作日中午12:00以前，发行人和中介机构应向中国证监会审核部门提交“承诺函”
C、公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，主承销商及发行人律师、会计师对发行人在通过发审会审核后是否发生重大事项需分别出具专业意见
D、更换会计师事务所的，应重新上发审会
E、在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如发行人发生重大事项，有关说明提交中国证监会后，经审阅无异议的，发行人方能于第2日刊登补充公告答案：D解析：A项，《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》（证监发行字[2002]15号）第9条规定，按时提交承诺函、且无重大事项发生的，我会安排发行；未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的，我会暂缓安排发行。
B项，第8条规定，在我会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书（招股意向书）的前一个工作日中午12:00以前，发行人和中介机构应向我部提交“承诺函”，承诺自提交会后事项材料日至提交承诺函日止（即最近二周左右时间内），无“15号文”所述重大事项发生。如有重大事项发生的，应重新提交会后事项材料。
C项，第1条规定，公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，要求主承销商及发行人律师、会计师对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。
E项，第10条规定，在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，有关说明提交我部后，经审阅无异议的，公司方能于第2日刊登补充公告。
D项，《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》（2016年12月修订），更换保荐代表人、律师事务所、会计师事务所或签字律师、会计师的，更换后的机构或个人需要重新进行尽职调查并出具专业意见，保荐机构应进行复核。如保荐机构认为新出具的文件与原机构或个人出具的文件内容无重大差异的，则继续安排后续审核工作。如保荐机构认为有重大差异的，则依据相关规定进行相应处理；已通过发审会的，需重新上发审会。 -
第9题：
拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于 该事项发生后（ ），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关 专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A. 2个工作日内向证券交易所书面说明
B. 3个工作日内向中国证监会书面说明
C. 3个工作日内向证券交易所书面说明
D. 2个工作日内向中国证监会书面说明答案：D解析：答案为D。在发行申请提交发审会前，如果发生对发行人发行新股法定条 件产生重大影响，或对发行人股票价格可能产生重大影响，以及对投资者作出投资决策可 能产生重大影响的重大事项，保荐人（主承销商）应当在两个工作日内向中国证监会书面说 明，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见，同时督促相 关专业中介机构对该等重大事项发表专业意见。 -
第10题：
在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，提交有关说明后，经审阅无异议的，公司方能于（）日刊登补充公告。
- A、第一
- B、第二
- C、第三
- D、第五
正确答案:B -
第11题：
拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异。
- A、后1个工作日
- B、前1个工作日
- C、前2个工作日
- D、后2个工作日
正确答案:B -
第12题：
单选题下列关于IP0申请审核通过后信息披露的表述，正确的有()。 Ⅰ 发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明，并对招股说明书及摘要作出修改和补充 Ⅱ 证监会审核通过后至招股说明书刊登前，发生应予披露的事项，应向证监会书面说明情况，并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要 Ⅲ 招股说明书刊登后，至获准上市前发生重大事项的，应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明 Ⅳ 招股说明书刊登至上市公告刊登之间，发生重大事项应在上市公告书中披露AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： Ⅰ项，《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》第2条规定，拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，主承销商及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。Ⅱ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第7条第3款规定，发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要。必要时发行人公开发行股票的申请应重新经过中国证监会核准。 Ⅲ项，《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》第5条第1款规定，招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第一个工作日向中国证监会提交书面说明，主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见。 Ⅳ项，沪、深证券交易所的《上市公告书内容与格式指引》规定，凡在招股意向书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，发行人均应披露。 -
第13题：
第 57 题 上市公司发行新股的持续督导的期间自（ ）起计算。
A．证券上市之日
B．招股说明书或招股意向书刊登后
C．发审会后
D．提交发行申请文件后
正确答案：A
上市公司发行新股的持续督导的期间自证券上市之日起计算。 -
第14题：
首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所的指定网站次日发布。 （ ）
正确答案：B
熟悉首次公开发行的具体操作，包括推介、询价、定价、报价申购、配售、验资、股份登记、包销、承销总结等；掌握承销的有关规定。见教材第五章第四节，P173。
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第15题：
持续督导的期间自（ ）起计算。
A．证券上市之日
B．招股说明书或招股意向书刊登后
C．发审会后
D．提交发行申请文件后
正确答案：A
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条规定，持续督导的期间自证券上市之日起计算。 -
第16题：
在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，提交有关说明后，经审阅无异议的，公司方能于（ ）日刊登补充公告。 A．第一 B．第二 C．第三 D．第五
正确答案：B
考点：了解发行审核委员会会后事项。见教材第四章第二节，P147。
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第17题：
上市公司在证监会指定报刊刊登《招股意向书》后，无需再刊登《招股说明书》。 （ ）
正确答案：√
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第18题：
下列关于IP0申请审核通过后信息披露的表述，正确的有（ ）。
Ⅰ.发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明，并对招股说明书及摘要作出修改和补充
Ⅱ.证监会审核通过后至招股说明书刊登前，发生应予披露的事项，应向证监会书面说明情况，并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要
Ⅲ.招股说明书刊登后，至获准上市前发生重大事项的，应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明
Ⅳ.招股说明书刊登至上市公告刊登之问，发生重大事项应在上市公告书中披露A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：Ⅰ项，《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》第2条规定，拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，主承销商及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。Ⅱ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订）第7条第3款规定，发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要。必要时发行人公开发行股票的申请应重新经过中国证监会核准。
Ⅲ项，《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》第5条第1款规定，招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第一个工作日向中国证监会提交书面说明，主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见。
Ⅳ项，沪、深证券交易所的《上市公告书内容与格式指引》规定，凡在招股意向书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，发行人均应披露。 -
第19题：
上市公司发行新股的，持续督导的期间自( )起计算。A、发审会后
B、证券上市之日
C、提交发行申请文件后
D、招股说明书或招股意向书刊登后答案：B解析：B
上市公司发行新股的，持续督导的期间自证券上市之日起计算，持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。 -
第20题：
拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的()个工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。A:后1
B:前1
C:前2
D:后答案：B解析：拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的前1个工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐机构（主承销商）及相关专业中介机构应出具声明和承诺。 -
第21题：
招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、4
正确答案:A -
第22题：
持续督导的期间自（）起计算。
- A、证券上市之日
- B、招股说明书或招股意向书刊登后
- C、发审会后
- D、提交发行申请文件后
正确答案:A -
第23题：
招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明，保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。
- A、1个工作日
- B、2个工作日
- C、5个工作日
- D、5日
正确答案:A