根据（ ），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。A．勤勉尽职原则B．谨慎客观原则C．独立诚信原则D．公正公平原则

题目

根据（ ），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

A．勤勉尽职原则

B．谨慎客观原则

C．独立诚信原则

D．公正公平原则

相似考题

1.证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。（ ）

2.下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量

3.独立诚信原则是指证券分析师应当( )。A．依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议B．诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉C．在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场D．本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究

4.公正公平原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。（ ）

更多“根据( ),证券投资分析师应当正直诚实,在执业中保持中立身份,独立作出判断和评价,不得 ”相关问题

  • 第1题：

    根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。

    A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示

    B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

    C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明

    D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    正确答案：ABCD
    89. ABCD【解析】ABCD四项都是证券分析师应当遵守的执业纪律。

  • 第2题：

    下列说法不正确的是( )。

    A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

    B．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

    C．证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉

    D．证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证


    正确答案：D
    59.D【解析】证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位提供建议，但不能做出保证。

  • 第3题：

    我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。

    A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

    B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

    C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

    D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖

    B．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存，以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年

    C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证

    D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待


    正确答案：B

  • 第5题：

    下列说法不正确的是()。

    A:证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
    B:证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
    C:证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉
    D:证券投资分析师在投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证

    答案：D
    解析：
    证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位提供建议，但不能保证。

  • 第6题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中，正确的有（　　）。

    A:投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表达
    B:投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
    C:投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易
    D:投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资分析师执业纪律：①禁止不正确表述。投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表述；禁止作出关于投资回报方面的任何保证或担保；如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。②利益冲突的披露。投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种，这些自己所持有的证券是否与客户推荐品种存在利益冲突，以避免作出不公正和主观的推荐。③交易的优先权。投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权，因此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。④自行交易。投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。⑤禁止利用非公开信息。投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，也不能根据这些信息进行交易；即使投资分析师通过特别渠道或者机密渠道获得正确的非公开信息时，也不应当传播这些信息或者根据这些信息进行操作。⑥禁止剽窃。投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容。投资分析师可以不通知作者本人的情况下，引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。

  • 第7题：

    证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公众利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、错误信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师()原则的内涵。

    A:勤勉尽职
    B:公平公正
    C:谨慎客观
    D:独立诚信

    答案：B
    解析：
    公正公平原则，是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所拿握的内幕信息为自己或他人谋职非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

  • 第8题：

    下列关于证券分析师的行为，正确的是（ ）。
    A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章，可以使用笔名

    B.证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证

    C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或 委托单位买卖证券

    D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供 服务的质量


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。A错，证券分析师在报刊发表投资咨询文章，不得使用笔名。C 错，证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得泄露、 传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位买卖证券。D错，证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位特点的特定投资组合建议，而对他们提供的服务质量应当相同。B对，证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出投资收益保证。

  • 第9题：

    证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的(　　)原则的内涵。

    A.谨慎客观
    B.公正公平
    C.独立诚信
    D.勤勉尽职

    答案：B
    解析：
    公正公平原则，是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

  • 第10题：

    根据证券分析师执业纪律，证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁，对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    根据（），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

    • A、独立诚信原则
    • B、谨慎客观原则
    • C、勤勉尽职原则
    • D、公正公平原则

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。
    A

    证券分析师必须以真实姓名执业

    B

    证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

    C

    证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

    D

    证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家


    正确答案： C
    解析： 证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

  • 第13题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。

    A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

    B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为

    C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业

    D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机 构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避


    正确答案：C
    58.C【解析】证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

  • 第14题：

    （ ）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。 A．独立诚信原则 B．谨慎客观原则 C．勤勉尽职原则 D．公正公平原则


    正确答案：A
    了解职业道德的十六字原则与职业责任。见教材第九章第二节，P428。

  • 第15题：

    2000年中国证券业协会证券分析师专业委员会制订了《中国证券分析师职业道德守则》，并确定了指导证券分析师执业的“十六字”原则，即（ ）。

    A．诚实守信、实事求是、谨慎尽职、公正独立

    B．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

    C．独立客观、谨慎守信、公开公正、诚实守信

    D．诚信客观、勤勉谨慎、独立尽职、公开公平


    正确答案：B

  • 第16题：

    独立诚信原则是指证券分析师应当()。

    A:依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议
    B:诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉
    C:在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场
    D:本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究

    答案：B,C
    解析：
    题干中B、C两项属于证券分析师应遵守的独立诚信原则的内容。A项属于谨慎客观原则，D项属于勤勉尽职原则。

  • 第17题：

    独立诚信原则是指，证券分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评论，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人牟取私利，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。()


    答案：错
    解析：
    独立诚信原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

  • 第18题：

    证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当 坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场，这 是证券分析师（ ）原则的内涵之一。

    A.独立诚信 B.谨慎客观 C.勤勉尽职 D.公正公平


    答案：A
    解析：
    。证券分析师职业道德的十六字原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉 尽职、公正公平。独立诚信原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的 职业信誉，在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要 求而放弃自己的独立立场。

  • 第19题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
    A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
    B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
    C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺
    D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执 业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息 撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

  • 第20题：

    下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。

    A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
    B.证券分析师只能与一家证券公司执业
    C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见
    D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

    答案：C
    解析：
    C项符合题意，根据《证券分析师执业行为准则》第二十条规定：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。证券分析师通过论坛、博客、微博等互联网平台发表评论意见的行为应当符合上述规定，而不是完全不能通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式发表意见。所以C项错误。

  • 第21题：

    公正公平原则是指（）。

    • A、证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
    • B、证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见
    • C、证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议
    • D、证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

    正确答案:A

  • 第22题：

    （）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

    • A、独立诚信原则
    • B、谨慎客观原则
    • C、勤勉尽职原则
    • D、公正公平原则

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    以下说法中错误的是（　　）。
    A

    证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为

    B

    证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告

    C

    证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论

    D

    证券分析师必须以真实姓名执业


    正确答案： D
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第七条，证券研究报告可以使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。

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