《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定，下列说法正确的是（ ）。A．开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格B．会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格C．对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本D．会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系

题目

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定，下列说法正确的是（ ）。

A．开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格

B．会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格

C．对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本

D．会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系

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1.中国证券监督管理委员会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经济业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。（ ）

2.根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人( )。A．证券公司B．信托投资公司C．证券投资咨询机构D．证券清算、登记机构

3.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》D．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》E．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

4.（ ）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。A．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

更多“《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定,下列说法正确的是( )。 A. ”相关问题

  • 第1题：

    关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对会员制机构业务资格的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A．会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系

    B．会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格

    C．规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本

    D．开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格


    正确答案：ABCD
    【解析】本题考查对会员制证券投资咨询机构业务资格的规定。ABCD选项都正确。

  • 第2题：

    根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    【解析】会员制机构取得的咨询服务费必须将全额汇入已报备的收费专用银行账户。

  • 第3题：

    （ ）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。 A．《证券公司业务范围审批暂行规定》 B．《证券法》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》


    正确答案：B
    考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P415。

  • 第4题：

    （ ）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。 A．《证券法》 B．《证券公司业务范围审批暂行规定》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》


    正确答案：A
    熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

  • 第5题：

    根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构应对每笔咨询服务收入按25%的比例计提风险准备金。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规准予设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。

    A:证券公司
    B:信托投资公司
    C:证券投资咨询机构
    D:证券清算、登记机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。

  • 第7题：

    根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。
    ①取得中国证监会的业务许可
    ②取得证券业协会的业务许可
    ③取得证券、期货投资咨询从业资格
    ④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①③④

    答案：D
    解析：
    考点：证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。@##

  • 第8题：

    2010年10月12日，中国证监会颁布了(　　)，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。
    Ⅰ．《发布证券研究报告暂行规定》
    Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》
    Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    Ⅳ．《发布证券研究报告执业规范》

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

  • 第9题：

    《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按20%的比例计提风险准备金。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构实收资本不得低于1000万元。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    （）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

    • A、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
    • B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
    • C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    • D、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（  ），应当经中国证监会许可，取得相关业务资格。
    A

    证券自营业务

    B

    资产管理业务

    C

    证券投资咨询业务

    D

    证券经纪业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按 （ ）的比例计提风险准备金。

    A．3%

    B．5%

    C．8%

    D．10%


    正确答案：D
    【解析】《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金。

  • 第14题：

    《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    【解析】《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构只能在注册地及分 支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员，不得招收异地会员。

  • 第15题：

    2010年10月12日，中国证监会颁布了（ ），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。 A．《发布证券研究报告暂行规定》 B．《证券投资顾问业务暂行规定》 C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D．《证券法》


    正确答案：AB
    考点：掌握了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节，P405。

  • 第16题：

    根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，每设立一家分支机构应追加的实收资本不低于250万。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。

    A.经纪业务
    B.财富管理业务
    C.资产管理业务
    D.证券投资咨询业务

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第2条：本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

  • 第18题：

    ()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。

    A:《发布证券研究报告暂行规定》
    B:《证券投资顾问业务暂行规定》
    C:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    D:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

    答案：A
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。证券公司和证券投资咨询机构应当按照规定，完善合规管理制度和机制，切实规范发布证券研究报告行为。

  • 第19题：

    根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（ ），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

    A.权益投资业务
    B.股票投资业务
    C.证券投资咨询业务
    D.证券业务

    答案：C
    解析：
    根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

  • 第20题：

    2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

    • A、《发布证券研究报告暂行规定》
    • B、《证券投资顾问业务暂行规定》
    • C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    • D、《证券法》

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    （）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。

    • A、《证券法》
    • B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • C、《证券投资顾问业务暂行规定》
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》

    正确答案:A

  • 第22题：

    （）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

    • A、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • B、《证券法》
    • C、《证券投资顾问业务暂行规定》
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》

    正确答案:B

  • 第23题：

    判断题
    《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按20%的比例计提风险准备金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第10条规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金。因此本题错误。

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