上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售能权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求。（ ）

题目

上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售能权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求。（ ）

相似考题

1.上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求。（ ）

2.发行可转换公司债券的上市公司经股东大会批准变更募集资金投资项目的，应当在股东大会通过后30个交易日内赋予可转换公司债券的持有人1次回售的权利，有关回售公告至少公布3次。 ( )

3.下列关于可转换公闭债券的赎回和回售的说法中，正确的是(　　)。A.可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人B.可转换公司债券的回售是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券C.按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利D.可转换公司债券的赎回和回售价格是事后商议而定的

4.上市公司改变公司公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。（ ）

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  • 第1题：

    第 37 题 变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人（　　）次回售的权利，有关回售公告（　　）。

    A．1，至少发布3次

    B．2，至少发布3次     

    C．2，至少发布2次

    D．2，至少发布5次


    正确答案：A
    变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。

  • 第2题：

    关于可转换公司债券上市的赎回与回售，不正确的有（ ）。 A．上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告 B．赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响 C．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利 D．有关回售公告至少发布3次，其中，在回售实施前、股东大会决议公告后10个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定


    正确答案：AD
    考点：熟悉发行可转换债券申报前的信息披露的基本要求。见教材第八章第四节，P275。

  • 第3题：

    变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。（ ）


    正确答案：×
    变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。

  • 第4题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A．可转换公司债券每张面值l00元

    B．可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定

    C．上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求

    D．上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项


    正确答案：C

  • 第5题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次

    B．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次

    C．在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

    D．在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定


    正确答案：AC

  • 第6题：

    上市公司公开发行可转换公司债券的信息披露，下列表述正确的有（　）。

    A.募集说明书可以约定赎回条款和回售条款
    B.募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利
    C.募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式
    D.发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题目四个选项均正确。

  • 第7题：

    下列关于可转换公司债券的说法错误的有( )。

    Ⅰ.可转换公司债券每张面值100元

    Ⅱ.可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定

    Ⅲ.上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求

    Ⅳ.上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项

    Ⅴ.上市公司应当在可转换公司债券期满后7个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：B
    解析：
    B
    上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，也同样适用。

  • 第8题：

    ()情况下，可转换债券持有人可以享受一次债券回售的权利。

    A:上市公司股票价格下跌
    B:上市公司股票价格上升
    C:上市公司改变公告的募集资金用途
    D:上市公司经营出现困境

    答案：A
    解析：
    当股票价格下降时，可转换债券持有人通过债券回售可以不转换成股票，因而可以避免股票价格下跌带来的损失。

  • 第9题：

    募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利


    正确答案:正确

  • 第10题：

    关于可转换公司债券上市的赎回与回售，不正确的有（）。

    • A、上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告
    • B、赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响
    • C、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利
    • D、有关回售公告至少发布3次，其中，在回售实施前、股东大会决议公告后10个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

    正确答案:A,D

  • 第11题：

    单选题
    某投资者听说了有一种债券为分离交易可转债，但只知道是可转换公司债券的一种而不明白其具体特征，就该问题某理财规划师作出的解释中不正确的是（）。
    A

    鞍钢股份是我国首家发行分离交易可转债的公司

    B

    分离交易可转债与普通可转债的本质区别在于债券与期权可分离交易

    C

    不设重设和赎回条款

    D

    上市公司改变公告募集资金用途的，分离交易可转债持有人与普通可转债持有人同样被赋予一次回售的权利


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于可转换公司债券的说法错误的有()。 Ⅰ 可转换公司债券每张面值100元 Ⅱ 可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定 Ⅲ 上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求 Ⅳ 上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项 Ⅴ 上市公司应当在可转换公司债券期满后7个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，也同样适用；上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

  • 第13题：

    分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人( )次回售的权利。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．4


    正确答案：A
    【解析】答案为A。《上市公司证券发行管理办法》第三十五条规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。

  • 第14题：

    变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告（ ）。 A．至少发布2次 B．至多发布2次 C．至少发布3次 D．至多发布3次


    正确答案：C
    掌握可转换债券募集说明书及其摘要披露的基本要求。见教材第八章第四节，P275。

  • 第15题：

    可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次（ ）的权利。 A．赎回 B．回售 C．股份转换 D．债券偿还


    正确答案：B
    考点：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节，P256。

  • 第16题：

    关于可转换公司债券下列说法正确的是（ ）。

    A．可转换公司债券每张面值100元

    B．可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定

    C．上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求

    D．上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项


    正确答案：AB

  • 第17题：

    按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    关于上海证券交易所可转换公司债券的赎回与回售，下列说法正确的有( )。

    Ⅰ.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告

    Ⅱ.赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响

    Ⅲ.在可以行使回售权的年份内，上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告

    Ⅳ.回售公告应当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。回售期结束后，公司应当公告回售结果及其影响

    Ⅴ.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅴ项，变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。

  • 第19题：

    ·根据《上市公司证券发行管理办法》，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．可转换公司债券的期限最短为一年，最长为五年
    Ⅱ．公开发行可转换公司债券，必须提供担保
    Ⅲ．可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票
    Ⅳ．可转换公司债券募集说明书不可以约定发行人赎回条款
    Ⅴ．可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利

    A、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。
    Ⅱ项，第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。
    Ⅲ项，第21条规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
    Ⅳ项，第23条规定，募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。
    Ⅴ项，第24条规定，募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司。募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。

  • 第20题：

    下列有关分离交易的可转换公司债券的表述中，正确的有（）。

    A:转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1个交易日的均价
    B:认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日
    C:发行分离交易的可转换公债券，必须提供担保
    D:募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用造的，赋予债券持有人一次回售的权利

    答案：B,D
    解析：
    A项，转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价。B项，对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少己满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段时间，或者是存续期限内的特定交易日。C项，发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保。D项，按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用造的，应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。

  • 第21题：

    某投资者听说了有一种债券为分离交易可转债，但只知道是可转换公司债券的一种而不明白其具体特征，就该问题某理财规划师作出的解释中不正确的是（）。

    • A、鞍钢股份是我国首家发行分离交易可转债的公司
    • B、分离交易可转债与普通可转债的本质区别在于债券与期权可分离交易
    • C、不设重设和赎回条款
    • D、上市公司改变公告募集资金用途的，分离交易可转债持有人与普通可转债持有人同样被赋予一次回售的权利

    正确答案:A

  • 第22题：

    可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    下列关于上市公司发行可转换公司债券的说法，正确的有（　　）。[2018年5月真题]Ⅰ．公开发行可转换公司债券的公司最近一个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之八Ⅱ．可转换公司债券的期限最短为一年，最长为五年Ⅲ．某上市公司最近一期末经审计的净资产为人民币十九亿元，申请公开发行可转换公司债券，可以不提供担保Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露Ⅴ．可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债持有人一次回售的权利
    A

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，根据《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第14条第1款规定，发行可转换公司债券的公司，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。Ⅱ项，第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。Ⅳ项，第17条规定，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。

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