中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。A．基金准入B．公司治理监管C．内部控制监管D．经营运作监管

题目

中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。

A．基金准入

B．公司治理监管

C．内部控制监管

D．经营运作监管

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1.中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。A．基金准入B．公司治理监督C．内部控制情况的监督检查D．经营运作监督

2.中国证监会对证券投资基金的监管内容包括（ ）。A．基金管理公司设立申请的核准及日常监管B．基金托管人设立申请的核准及日常监管C．基金代销机构设立申请的核准及日常监管D．证券投资基金设立申请的核准及日常监管

3.( )是日常监管的重点．A．基金准入B．公司治理监管C．内部控制监管D．经营运作监管

4.中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为( )。A.公司治理监管情况B.基金管理公司股权处置监管C.内部控制情况D.基金管理公司重大事项变更审查

更多“中国证监会对基金管理公司的( )是日常监管的重点。 A.基金准入B.公司治理监管C.内部 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管


    正确答案：AC
    考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P214。

  • 第2题：

    中国证监会对()的监督检查是日常监管的重点。

    A、公司本身的日常经营运作

    B、收益状况

    C、风险状况

    D、基金管理公司内部控制情况


    参考答案：D

  • 第3题：

    中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。

    A．基金准人

    B．公司治理监管

    C．经营运作监管

    D．内部控制监管


    正确答案：D
    D
    中国证监会对基金管理公司的内部控制监管是日常监管的重点。

  • 第4题：

    对基金管理公司的（ ）是中国证监会日常监管的重点。 A．基金准入 B．公司治理监管 C．内部控制情况的监督检查 D．经营运作监管


    正确答案：C
    掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P221。

  • 第5题：

    中国证监会对基金管理公司的日常监管包括（ ）。

    A．分支机构设立审核

    B．内部控制监管

    C．重大事项变更审核

    D．公司治理监管


    正确答案：BD
    中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管理公司的治理情况、内部控制情况，具体包括：①公司治理监管；②内部控制监管；③经营运作。

  • 第6题：

    中国证监会对证券投资基金的监管内容有（ ）。

    A．对基金管理公司的监管

    B．对证券投资基金行为的监管

    C．对基金份额持有人的监管

    D．对基金托管人的监管


    正确答案：ABD

  • 第7题：

    (2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）

    A.基金管理人的市场准入监管
    B.对基金服务机构的注册或者备案的监管
    C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
    D.对基金管理人内部治理的监管

    答案：B
    解析：
    对基金管理人的监管包括：①基金管理人的市场准入监管；②对基金管理人从业人员资格的监管；③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；④对基金管理人内部治理的监管。

  • 第8题：

    中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。()


    答案：错
    解析：
    证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。

  • 第9题：

    中国证监会对基金管理公司的监管主要包括（）。

    A:基金自律监管
    B:市场准入监管
    C:日常持续监管
    D:投资一线监管

    答案：B,C
    解析：
    中国证监会对基金管理公司的监管主要包括两方面：一是市场准入等行政许可事项的审批；二是基金管理公司日常运作的持续监管。

  • 第10题：

    （）是日常监管的重点。

    • A、内部控制监管
    • B、公司治理监管
    • C、基金准入
    • D、经营运作监管

    正确答案:A

  • 第11题：

    中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。

    • A、基金准入
    • B、公司治理监管
    • C、内部控制监管
    • D、经营运作监管

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。
    A

    基金准入

    B

    公司治理监管

    C

    内部控制情况的监督检查

    D

    经营运作监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

    A．市场准入监管

    B．市场退出监管

    C-基金管理人监管

    D．日常持续监管


    正确答案：AD
    74. AD【解析】中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。

  • 第14题：

    基金管理公司的日常监管包括()。

    A、公司治理监管

    B、内部控制监管

    C、经营运作

    D、财务状况


    参考答案：ABC

  • 第15题：

    （ ）是日常监管的重点。

    A．内部控制监管

    B．基金管理市场规模监管

    C．基金市场准人监管

    D．基金经营运作监管


    正确答案：A
    中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。

  • 第16题：

    （ ）是日常监管的重点。

    A．基金准人

    B．公司治理监管

    C．内部控制监管

    D．经营运作监管


    正确答案：C

  • 第17题：

    中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。

    A．市场准入监管

    B．日常持续监管

    C．基金管理人员监管

    D．市场退出监管


    正确答案：ABC

  • 第18题：

    (2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。

    A.基金托管人员的日常监管
    B.开放式基金信息披露的日常监管
    C.公司治理和内部控制的日常监管
    D.基金代销机构的日常监管

    答案：A
    解析：
    各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管、对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

  • 第19题：

    中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括（ ）。


    A.基金管理公司分支机构设立审核 B.基金管理公司的内部控制情况
    C.基金管理公司重大事项变更审核 D.基金管理公司的治理情况


    答案：B,D
    解析：
    对基金管理公司的监管主要包括两方 面:一是市场准入等行政许可事项的审批；二是基 金管理公司日常运作的持续监管。中国证监会对 基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管 理公司的治理情况、内部控制情况。A、C两项属于 市场准人监管的内容。

  • 第20题：

    中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。
    A.基金准入 B.公司治理监督 C.内部控制情况的监督检査 D.经营运作监督


    答案：C
    解析：
    答案为C。中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监 管的重点。监督检查的内容包括：公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否 健全；内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则；控 制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求；投资管理、 信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公 司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行。

  • 第21题：

    中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

    A:市场准入监管
    B:市场退出监管
    C:基金管理人监管
    D:日常持续监管

    答案：A,D
    解析：
    中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。

  • 第22题：

    对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

    • A、基金准入
    • B、公司治理监管
    • C、内部控制情况的监督检查
    • D、经营运作监管

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    （）是日常监管的重点。
    A

    内部控制监管

    B

    公司治理监管

    C

    基金准入

    D

    经营运作监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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