发行可转换公司债券的上市公司经股东大会批准变更募集资金投资项目的，应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券的持有人1次回售的权利，有关回售公告至少公布3次。（ ）

题目

发行可转换公司债券的上市公司经股东大会批准变更募集资金投资项目的，应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券的持有人1次回售的权利，有关回售公告至少公布3次。（ ）

相似考题

1.上市公司确实需要改变转债募集资金用途的，经股东大会批准即可。（ ）

2.第 37 题 变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人（　　）次回售的权利，有关回售公告（　　）。A．1，至少发布3次B．2，至少发布3次 C．2，至少发布2次D．2，至少发布5次

3.上市公司新股发行募集资金数额经董事会批准后，可以超过公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额。此题为判断题(对，错)。

4.发行可转换公司债券的上市公司经股东大会批准变更募集资金投资项目的，应当在股东大会通过后30个交易日内赋予可转换公司债券的持有人1次回售的权利，有关回售公告至少公布3次。 ( )

参考答案和解析
正确答案：×
发行可转换公司债券的上市公司经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。
更多“发行可转换公司债券的上市公司经股东大会批准变更募集资金投资项目的,应当在股东大会 ”相关问题

  • 第1题：

    变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告（ ）。 A．至少发布2次 B．至多发布2次 C．至少发布3次 D．至多发布3次


    正确答案：C
    掌握可转换债券募集说明书及其摘要披露的基本要求。见教材第八章第四节，P275。

  • 第2题：

    上市公司确实需要改变可转换公司债券募集资金用途的，经股东大会批准即可。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应裆发行条款中规定转换期限和转换价格。 ( )


    正确答案：×
    解　　析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行。

  • 第4题：

    上市公司申请发行可转换公司债券，应当向中国证监会报送（ ）。

    A．偿债措施、担保合同

    B．股东大会作出的决议

    C．营业执照

    D．债券募集说明书


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    下列关于公司债券制度的表述中不正确的是（ ）。

    A．公司债券分为记名债券和无记名债券

    B．上市公司可以发行可转换公司债券，但是须经股东大会决议

    C．上市公司发行可转换为股票的债券，应当报送证券交易所批准

    D．可转换债券的持有人对转换股票或者不转换股票有选择权


    正确答案：C
    本题考核公司债券制度。上市公司发行可转换为股票的债券，应当报送国务院证券监督管理机构核准。

  • 第6题：

    甲上市公司股东大会通过决议发行新股，发行公告中表明公司所募集资金主要是为了进军房地产行业，资金募集后，公司发现房地产行业已经饱和，于是打算将募集到的资金改投动漫产业，根据规定，公司应当将下列( )事项予以披露。

    Ⅰ.甲公司股东情况

    Ⅱ.变更事由

    Ⅲ.新项目的基本情况、市场前景和风险提示

    Ⅳ.新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明

    Ⅴ.有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明

    A、Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第11.2，3条规定，上市公司变更募集资金投资项目，应当披露以下内容：①原项目基本情况及变更的具体原因；②新项目的基本情况、市场前景和风险提示；③新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；④有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；⑤本所要求的其他内容。

  • 第7题：

    上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对()作出决议。

    A:转股期
    B:发行数量
    C:募集资金用途
    D:转股价格的确定和修正

    答案：A,B,C,D
    解析：
    股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：(1)本次发行的种类和数量；(2)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；(3)定价方式或价格区间；(4)募集资金用途；(5)决议的有效期；(6)对董事会办理本次发行具体事宜的授权；(7)债券利率；(8)债券期限；(9)担保事项；(10)回售条款；(11)还本付息的期限和方式；(12)转股期；(13)转股价格的确定和修正；(14)其他必须明确的事项。

  • 第8题：

    上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会可授权董事会就发行规模与募集资金用途等作出决定。（）


    答案：错
    解析：
    股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：①本次发行的种娄和数量；②发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；③定价方式或价格区间；④募集资金用途；⑤决议的有效期；⑥对董事会办理本次发行具体事直的授权；⑦债券利率；⑧债券期限；⑨担保事项；⑩回售条款；？还本付息的期限和方式；？转股期；?转股价格的确定和修正；？其他必须明确的事项。

  • 第9题：

    上市公司下列事项中，需要股东大会以特别决议通过的有（）。 Ⅰ股权激励计划 Ⅱ发行公司债券 Ⅲ选举和更换董事、监事 Ⅳ审议利润分配方案、弥补亏损方案 Ⅴ变更募集资金用途

    • A、Ⅰ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:A

  • 第10题：

    上海证券交易所规定上市公司召开股东大会审议下列（）事项的，应当向股东提供网络投票方式。

    • A、上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种
    • B、上市公司重大资产重组
    • C、上市公司以超过当次募集资金金额15%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金
    • D、上市公司股权激励计划

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    单选题
    某上市公司计划公开发行可转换公司债券，根据《证券发行与承销管理办法》，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．上市公司存在公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决的，应当在股东大会表决通过后发行Ⅱ．网上投资者申购可转换公司债券时无需缴付申购资金Ⅲ．上市公司可以将全部可转换公司债券向原股东优先配售Ⅳ．主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拔机制，回拔后两者的获配比例应当一致
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第18条规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。相关方案实施前，主承销商不得承销上市公司发行的证券。
    Ⅱ项，第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。
    Ⅲ项，第19条第2款规定，上市公司向不特定对象公开募集股份或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。
    Ⅳ项，第20条第2款规定，主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的是()。 Ⅰ 上市公司申请可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书 Ⅱ 发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露 Ⅲ 投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务 Ⅳ 经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次 Ⅴ 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅰ项，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修订）第5.2.5规定，上市公司申请新股或可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书；申请新股上市的，当编制股份变动报告书。Ⅲ项，根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）（2014年修订）相关规定，投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量20%时，应当在该事实发生之日起3日内，以书面形式向本所报告，通知上市公司并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该公司可转换公司债券和股票。投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量20%后，每增加或者减少10%时，应当依照前款规定履行报告和公告义务。

  • 第13题：

    变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。（ ）


    正确答案：×
    变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。

  • 第14题：

    可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。（ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P104。

  • 第15题：

    可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次

    B．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次

    C．在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

    D．在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定


    正确答案：AC

  • 第17题：

    下面关于可转换债券的阐述，正确的是（　　）。

    A:在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格
    B:可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
    C:可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
    D:可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第18题：

    上市公司向不特定对象公开发行募集资金或者发行可转换公司债券的，可以全部向原股东优先配售，但优先配售比例应当在发行公告中披露。（　　）


    答案：对
    解析：
    同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。”

  • 第19题：

    上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括（）。

    A:前次募集资金使用的报告
    B:本次募集资金使用的可行性报告
    C:本次证券发行的方案
    D:董事会声明

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司证券发行管理办法》第四章的相关规定，上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出的决议包括：①本次证券发行的方案；②本次募集资金使用的可行性报告；③前次募集资金使用的报告；④其他必须明确的事项。

  • 第20题：

    上市公司申拫发行可转换公司债券，股东大会应对( )作出决议。
    A.转股期 B.发行数量
    C.募集资金用途 D.转股价格的确定和修正


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，题干A、B、C、D四项均符合题意。

  • 第21题：

    对于中小板的上市公司，以下关于募投项目变更的说法正确的有（）。 Ⅰ变更募投项目由控股子公司实施，应经股东大会审议通过 Ⅱ变更募投项目实施地点，经董事会通过，保荐机构发表意见 Ⅲ取消原募集资金项目，实施新项目，董事会通过，无须经股东大会通过 Ⅳ变更募集资金投资项目实施方式，董事会通过，无须经股东大会通过

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第22题：

    下面关于司转换债券的阐述，正确的是（）。

    • A、在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格
    • B、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
    • C、可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
    • D、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    不定项题
    下面关于司转换债券的阐述，正确的是（）。
    A

    在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格

    B

    可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势

    C

    可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票

    D

    可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的有（　　）。Ⅰ．上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项Ⅱ．发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务Ⅳ．经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅲ项，《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第11.8.2条规定，投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量20%时，应当在该事实发生之日起3日内，以书面形式向本所报告，通知上市公司并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该公司可转换公司债券和股票。投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量20%后，每增加或者减少10%时，应当依照上述规定履行报告和公告义务。在报告期内和公告后2日内，不得再行买卖该公司的可转换公司债券和股票。

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