基金管理公司内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法．建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A．健全性原则B．有效性原则C．相互制约原则D．成本效益原则

题目

基金管理公司内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法．建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A．健全性原则

B．有效性原则

C．相互制约原则

D．成本效益原则

相似考题

1.我国监管机构对寿险公司内部控制监管的手段主要包括()。①对寿险公司内部控制建设提出指导性要求②建立寿险公司内部控制评价机制③要求寿险公司定期披露内部控制情况④对部分环节的内部控制提出强制性要求A、①②B、③④C、①②④D、①②③④

2.基金销售机构内部控制的( )原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行．A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性

3.关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是( )。A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则B．严格授权控制C．强化内部监察稽核控制D．建立科学严密的风险管理系统

4.有效性原则即通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“基金管理公司内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法.建立合理的内部控制程序 ”相关问题

  • 第1题：

    内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

    A．健全性原则

    B．有效性原则

    C．独立性原则

    D．成本效益原则


    正确答案：B

  • 第2题：

    基金管理公司内部控制基本要求有（ ）。 A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 B．严格授权控制 C．强化内部监察稽核控制 D．建立科学严密的风险管理系统


    正确答案：ABCD
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P103～104。

  • 第3题：

    基金管理公司内部控制包括（）和内部控制制度两个方面。

    A.内部控制理论

    B.内部控制方法

    C.内部控制目标

    D.内部控制机制


    正确答案：D

  • 第4题：

    基金销售机构内部控制的（ ）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内 部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

    A.审慎性 B.独立性
    C.健全性 D.有效性


    答案：D
    解析：
    基金销售机构内部控制应履行健全性、 有效性、独立性和审慎性原则。有效性原则是指 通过科学的内部控制制度和方法，建立合理的内 部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

  • 第5题：

    关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是()。

    A:部门设置要体现职责明确、相互制约原则
    B:严格授权控制
    C:强化内部监察稽核控制
    D:建立科学严密的风险管理系统

    答案：B,C,D
    解析：
    基金管理内部控制要求各部门相互配合。

  • 第6题：

    基金管理公司内部控制包括()。

    A:内部控制程序
    B:内部控制机制
    C:内部控制制度
    D:内部控制模式

    答案：B,C
    解析：
    基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。前者是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系；后者是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。

  • 第7题：

    内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、成本效益原则

    正确答案:B

  • 第8题：

    内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:B

  • 第9题：

    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对部分环节的内部控制提出强制性要求，通过行政强制手段保证某些环节的内控要求得到遵循，这是推动寿险公司提高内控的一种比较直接、有效的方式。以下（）是属于内控强制性要求的内容：①收付费内部控制要求；②保险单证管理要求；③加强印章管理要求；④核保流程管理要求。

    • A、①②④
    • B、②④
    • C、①②③
    • D、①②③④

    正确答案:C

  • 第10题：

    基金管理公司内部控制基本要求有（）。

    • A、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
    • B、严格授权控制
    • C、强化内部监察稽核控制
    • D、建立科学严密的风险管理系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控匍程序，确保内部控制制度的有效执行。

    • A、健全性
    • B、有效性
    • C、独立性
    • D、审慎性

    正确答案:B

  • 第12题：

    判断题
    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制提出指导性要求，引导寿险公司逐步建立健全内部控制是我国保险业内部控制监管的最主要手段。监管机构根据市场环境、公司发展具体情况逐步深化和细化对寿险公司内部控制的指导，下发了相关规范文件。这些法规有1997年的《加强金融机构内部控制的指导原则》、1999年的《保险公司内部控制制度建设指导原则》以及2010年的《保险公司内部控制基本准则》等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。体现了基金销售机构内部控制原则中的（ ）。

    A．独立性原则

    B．有效性原则

    C．健全性原则

    D．审慎性原则


    正确答案：B
    B
    本题考查基金销售机构内部控制应履行的有效性原则。有效性原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

  • 第14题：

    基金管理公司内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

    A．健全性原则

    B．有效性原则

    C．相互制约原则

    D．成本效益原则


    正确答案：B

  • 第15题：

    （ ）是通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

    A．健全性原则

    B．有效性原则

    C．独立性原则

    D．相互制约原则


    正确答案：B

  • 第16题：

    基金销售机构内部控制的()原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

    A:审慎性
    B:独立性
    C:健全性
    D:有效性

    答案：D
    解析：
    基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。有效性原则是指通过科学的内部控制制度和方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

  • 第17题：

    关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（ ）。
    A.部门设置要体现职责明确、相互制约原则
    B.严格授权控制
    C.强化内部监察稽核控制
    D.建立科学严密的风险管理系统


    答案：A,B,C,D
    解析：
    P103 部门设置要体现职责明确、相互制约原则

  • 第18题：

    基金管理内部控制中（ ）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    A.执行有效原则
    B.相互制约原则
    C.独立性原则
    D.全面性原则

    答案：A
    解析：
    执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第19题：

    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。

    • A、执行有效原则
    • B、相互制约原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:A

  • 第20题：

    基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    • A、执行有效原则
    • B、相互制约原则
    • C、独立性原则
    • D、全面性原则

    正确答案:A

  • 第21题：

    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制提出指导性要求，引导寿险公司逐步建立健全内部控制是我国保险业内部控制监管的最主要手段。监管机构根据市场环境、公司发展具体情况逐步深化和细化对寿险公司内部控制的指导，下发了相关规范文件。这些法规有1997年的《加强金融机构内部控制的指导原则》、1999年的《保险公司内部控制制度建设指导原则》以及2010年的《保险公司内部控制基本准则》等。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（）。

    • A、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
    • B、严格授权控制
    • C、强化内部监察稽核控制
    • D、建立科学严密的风险管理系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
    A

    执行有效原则

    B

    相互制约原则

    C

    独立性原则

    D

    全面性原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对部分环节的内部控制提出强制性要求，通过行政强制手段保证某些环节的内控要求得到遵循，这是推动寿险公司提高内控的一种比较直接、有效的方式。以下（）是属于内控强制性要求的内容：①收付费内部控制要求；②保险单证管理要求；③加强印章管理要求；④核保流程管理要求。
    A

    ①②④

    B

    ②④

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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