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  • 第1题:

    基金销售机构的业务信息管理要求系统数据应逐日备份并异地妥善存放。系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。
    A. 5 B. 10
    C. 15 D. 20


    答案:C
    解析:
    基金销售机构业务信息管理要求系统数据应逐日备份并异地妥善存放。系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

  • 第2题:

    信息管理平台应用系统中系统数据应当逐日备份并异地妥善存放,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存20年。()


    答案:错
    解析:
    考系统数据应当逐日备份并异地妥善存放,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

  • 第3题:

    信息管理平台应用系统的规范包括( )。

    A.敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密
    B.所有系统运行数据应当保存15年
    C.系统数据应当按月备份
    D.系统投入使用的报告应当报当地证监局备案


    答案:A
    解析:
    信息管理平台应用系统的主要规范有:
    (I)对于关键的支持系统组成部分应当提供备份 措施或方案;(2)具有业务集中处理、数据集中存 贮的技术特征;(3)系统投入使用、系统重大升级、 年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备 案;(4)制订业务连续性计划和灾难恢复计划,并 定期组织演练;(5)建立完善的监控体系,对系统 升级、网络访问、用户密码修改等重要操作进行记 录;(6)系统数据应当逐日备份并异地妥善存放, 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录 的备份应当在不可修改的介质上保存15年; (7)基金投资人身份、交易明细等敏感数据在公网 的传输应当进行可靠加密;(8)基金销售机构应当 在系统开发和运行中采用已颁布的行业标准和数 据接口。

  • 第4题:

    下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法,错误的是()。

    A:建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗
    B:保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递
    C:系统数据应逐月备份并异地妥善存放
    D:系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

    答案:C
    解析:
    根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的规定,基金销售机构应建立信息技术内部控制制度:建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗。通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行;保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递;系统数据应逐日备份并异地妥善存放;系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

  • 第5题:

    信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括( )。
    A.涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年
    B.敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密
    C.系统数据应当按月备份
    D.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案


    答案:C
    解析:
    答案为C。信息管理平台应用系统的支持系统包括数据库、服务器、网络 通讯、安全保障等,主要规范如下:(1)对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或 方案;(2)具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征;(3)系统投入使用、系统重大升 级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案;(4)制订业务连续性计划和灾难恢复 计划并定期组织演练;(5 )建立完善的监控体系,对系统升级、网络访问、用户密码修改等 重要操作,进行记录;(6)系统数据应当逐日备份并异地妥善存放,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年;(7)基金投资人身份、 交易明细等敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密;(8)基金销售机构应当在系统开发和 运行中采用已颁布的行业标准和数据接口。