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  • 第1题:

    证券公司可以接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务、。( )


    正确答案:×
    B。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第2题:

    证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。()


    正确答案:×

  • 第3题:

    证券公司可以接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委 托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。 ( )


    答案:B
    解析:
    错。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制 的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第4题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )


    答案:对
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • 第5题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()


    答案:错
    解析:
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第6题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司可直接从事介绍业务,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )


    答案:错
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。故本题错误。

  • 第7题:

    简单介绍市场调研报告及其基本原则。


    正确答案: 市场调研报告是对市场的全面情况,或某一侧面、某一个问题进行调查研究之后撰写出来的报告,是针对市场经济情况进行的调查与分析,撰写报告的一些基本原则有:
    1)考虑受众的感受
    2)呈现受众所需要的信息
    3)简洁,但保持完整
    4)保持客观性
    5)语言风格

  • 第8题:

    在组织员工培训时,可以设计的培训内容有()

    • A、介绍集团公司以及所服务医疗单位的基本情况
    • B、介绍集团公司的相关规章制度
    • C、根据所在部门进行业务技能培训
    • D、员工行为准则培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题:

    在我国,为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。()


    正确答案:正确

  • 第10题:

    新入职员工进行的最初的培训是()。

    • A、上岗引导
    • B、组织架构介绍
    • C、公司领导介绍
    • D、公司发展历史介绍

    正确答案:A

  • 第11题:

    关于IB业务,以下说法正确的是()。

    • A、证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
    • B、证券公司中间介绍业务起源于英国
    • C、证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务
    • D、证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户

    正确答案:C

  • 第12题:

    单选题
    介绍经纪商是指(  )。
    A

    期货交易商

    B

    为期货公司提供中间介绍业务的银行

    C

    为期货公司提供中间介绍业务的证券公司

    D

    期货居间人


    正确答案: C
    解析:
    在我国,为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。证券公司受期货公司委托,可以将客户介绍给期货公司,并为客户开展期货交易提供一定的服务,期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是券商IB。

  • 第13题:

    证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )


    正确答案:√
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的规定。

  • 第14题:

    关于期货公司提供中间介绍业务(IB业务),以下说法正确的是()

    A:证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
    B:证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
    C:证券公司中间介绍业务起源于英国
    D:证券公司协动办理开户手续

    答案:D
    解析:
    A项,证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割B项,证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金;C项,IB制度起源于美国

  • 第15题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )


    答案:错
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定,证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

  • 第16题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是( )。

    A. 风险隔离措施
    B. 合规检查办法
    C. 内部控制制度
    D. 介绍业务对接规则

    答案:D
    解析:
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条的规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定
    的其他事项。

  • 第17题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )


    答案:对
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • 第18题:

    下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中,正确的是( )。

    A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
    B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充,用于服务特殊需求的客户
    C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易,不得提供任何服务
    D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易,还包括提供其他相关服务

    答案:D
    解析:
    证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。选项D正确,其他三项错误。

  • 第19题:

    公司基本状况介绍需要包括以下哪些内容()。

    • A、公司名称和地址
    • B、公司联系方式
    • C、公司发展规划
    • D、公司基本业务

    正确答案:A,B,D

  • 第20题:

    证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,()必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、公司总部和拟开展介绍业务的营业部
    • B、仅公司总部
    • C、仅拟开展介绍业务的营业部
    • D、公司总部或拟开展介绍业务的营业部

    正确答案:A

  • 第21题:

    A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。

    • A、自动终止
    • B、可以由证监会责令终止
    • C、不受影响,仍然有效
    • D、由双方协商决定是否终止

    正确答案:B

  • 第22题:

    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第23题:

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。(  )[2010年11月真题]
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第24题:

    多选题
    公司基本状况介绍需要包括以下哪些内容()。
    A

    公司名称和地址

    B

    公司联系方式

    C

    公司发展规划

    D

    公司基本业务


    正确答案: B,D
    解析: 暂无解析