全权委托现金管理类业务的产品是拓展高净值客户、提升潜力客户的有效手段和方法。（ ）

题目

全权委托现金管理类业务的产品是拓展高净值客户、提升潜力客户的有效手段和方法。（ ）

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1.下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。A．挪用客户的证券或资金B．接受客户的全权委托C．为客户提供信用交易D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券

2.()是集邮机构接受客户委托,为客户办理集邮品及相关文化产品的业务。A、定向业务B、代销业务C、拓展业务D、零售业务

3.证券资产管理业务的基本特征是接受客户全权委托，管理客户的资产。 （ ）

4.下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )．A．挪用客户的证券或资金B．接受客户的全权委托c．为客户提供信用交易D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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  • 第1题：

    证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托，管理客户的资产。（ ）


    正确答案：√
    熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P415。

  • 第2题：

    在证券经纪业务中，代理原则是指接受客户全权委托而代客户决定证券的买卖数量、种类和价格等。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司只能在接受客户的委托指令后，按照客户的买卖意愿进行委托代理，对买卖交易结果所引起的后果不负任何责任投资者的全权委托属于无效委托。

  • 第3题：

    下列不属于证券经纪业务合规风险的是（ ）。

    A:挪用客户的证券或资金
    B:接受客户的全权委托
    C:为客户提供信用交易
    D:未经客户的委托擅自为客户买卖证券

    答案：C
    解析：
    证券公司可以为客户提供融资融券的信用交易。

  • 第4题：

    以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.严禁接受客户的全权委托
    Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续
    Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托
    Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。

    A：Ⅱ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅳ
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    严禁接受客户的全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款，转托管、撤消指定及销户手续。

  • 第5题：

    下列不属于证券经纪业务合规风险的是()。

    A:挪用客户的证券或资金
    B:接受客户的全权委托
    C:为客户提供信用交易
    D:未经客户的委托擅自为客户买卖证券

    答案：C
    解析：
    证券公司可以为客户提供融资融券的信用交易。

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