尽职调查阶段，通过对客户基础信息调查、反洗钱排查、强化调查等方式进行( )判断，特定及必要情况下可对部分客户进行特殊调查。A.合规性B.禁入C.强化D.法律

题目

尽职调查阶段，通过对客户基础信息调查、反洗钱排查、强化调查等方式进行( )判断，特定及必要情况下可对部分客户进行特殊调查。

A.合规性

B.禁入

C.强化

D.法律

相似考题

1.信用卡发卡反洗钱核查中,客户等级列为高风险客户,应对客户进行尽职调查,调查内容应包括()。A.客户身份的真实性B.专项分期交易的真实性C.职业、居住环境、联系方式的稳定性D.信用状况及生产经营情况

2.银行业从业人员应当做到( )。A．对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理B．对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理C．对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理D．了解客户的业务单据

3.在有关反洗钱的英文简称中,CDD是指()A.客户身份识别B.客户风险等级C.客户尽职调查D.客户简化调查

4.调查可通过法律法规允许的多种方式和途径进行,具体分为()调查与()调查。A.客户B.内部C.公司D.外部

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  • 第1题：

    授信业务尽职调查应以间接调查为主、现场调查为辅，采取电话查问以及信息咨询等方式和方法进行，必要时进行现场核实。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    贷款人履行尽职调查，要通过( )相结合的方式开展工作，全面掌握客户信息。

    A．人员访问和电话调查

    B．非现场调查和电话调查

    C．现场调查和非现场调查

    D．现场调查和电话调查


    正确答案：C
    解析：贷款人履行尽职调查，要通过现场调查和非现场调查相结合的方式开展工作，全面掌握客户信息。

  • 第3题：

    银行业从业人员应当做到( )。

    A.对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理

    B.对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理

    C．对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理

    D.了解客户的业务单据

    E.与同事交流客户信息


    正确答案：ABCD
    ABCD【解析】这是《中国银行业从业人员职业操守》中“了解客户”准则要求。故选ABCD。

  • 第4题：

    依据《商业银行授信尽职指引》意见要求，商业银行对客户调查和客户资料的验证应以实地调查为主，间接调查为辅；必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    无民事行为能力及限制民事行为能力客户应采取（）。

    • A、简化型尽职调查
    • B、标准型尽职调查
    • C、加强型尽职调查
    • D、强化型尽职调查

    正确答案:B

  • 第6题：

    银监会2007年颁布的《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行对客户调查和客户资料的验证应以（）为主，间接调查为辅。必要时可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。

    • A、直接调查
    • B、对口调查广州证券交易所
    • C、征信调查
    • D、实地调查

    正确答案:D

  • 第7题：

    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）内完成尽职调查及审批工作。

    • A、5日
    • B、5个工作日
    • C、10日
    • D、10个工作日

    正确答案:D

  • 第8题：

    判断题
    商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查要采取现场方式进行。必要时，可聘请外部专家或委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    营业机构对不熟悉背景的现金业务、网银业务、公转私业务、ATM存取业务等规模较大的客户应采取（）。
    A

    简化型尽职调查

    B

    标准型尽职调查

    C

    加强型尽职调查

    D

    强化型尽职调查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十个工作日内完成尽职调查及审批工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    依据《商业银行授信尽职指引》意见要求，商业银行对客户调查和客户资料的验证应以实地调查为主，间接调查为辅；必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户身份识别也称()

    A.客户识别

    B.反洗钱调查

    C.客户风险管理

    D.了解你的客户

    E.客户尽职调查


    答案：DE

  • 第14题：

    资信调查是通过一定的方式对贸易客户或合作投资伙伴的()。

    A.资金及产品等方面进行调查

    B.资金及规模等方面进行调查

    C.资金及信用等方面进行调查

    D.资金及资产等方面进行调查


    参考答案：C

  • 第15题：

    （ ）阶段，对目标公司业务、财务与法律进行非常详尽而深入的调查与了解。

    A.尽职调查
    B.初步尽职调查
    C.项目开发与筛选
    D.决策调查

    答案：A
    解析：
    在尽职调查阶段，投资方会对目标公司进行非常详尽而深入的调查与了解，尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分。

  • 第16题：

    对被投资企业的尽职调查中，分析市场竟争地位、客户关系、定价能力、供应链等问题进行调查属于（）。

    • A、财务尽职调查
    • B、以上三项均不是
    • C、业务尽职调查
    • D、法律尽职调查

    正确答案:C

  • 第17题：

    营业机构对不熟悉背景的现金业务、网银业务、公转私业务、ATM存取业务等规模较大的客户应采取（）。

    • A、简化型尽职调查
    • B、标准型尽职调查
    • C、加强型尽职调查
    • D、强化型尽职调查

    正确答案:B

  • 第18题：

    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    调查：对有误的反洗钱报告进行核查和修正，包括（）。

    • A、客户调查
    • B、主体调查
    • C、尽职调查
    • D、交易调查

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    单选题
    对被投资企业的尽职调查中，分析市场竟争地位、客户关系、定价能力、供应链等问题进行调查属于（）。
    A

    财务尽职调查

    B

    以上三项均不是

    C

    业务尽职调查

    D

    法律尽职调查


    正确答案： D
    解析： 业务尽职调查包括市场分析、竞争地位、客户关系、定价能力、供应链、环保和监管等问题。

  • 第21题：

    多选题
    调查：对有误的反洗钱报告进行核查和修正，包括（）。
    A

    客户调查

    B

    主体调查

    C

    尽职调查

    D

    交易调查


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）内完成尽职调查及审批工作。
    A

    5日

    B

    5个工作日

    C

    10日

    D

    10个工作日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    无民事行为能力及限制民事行为能力客户应采取（）。
    A

    简化型尽职调查

    B

    标准型尽职调查

    C

    加强型尽职调查

    D

    强化型尽职调查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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