参考答案和解析
答案:ABCD
更多“近年来,随着国内机构与个人财富的迅速积累,资产管理行业进入了一轮全新的竞争格局。目前,开展资产管理业务的机构有()A.商业银行B.证券公司C.基金D.信托公司”相关问题
  • 第1题:

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。

    A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

    B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

    C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

    D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务


    正确答案:AD
    根据集合资产管理业务流动性需求,证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的,损害客户利益,属于资产管理业务的禁止行为,故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。

  • 第2题:

    目前信贷资产证券化业务的受托机构是()。

    A、证券公司

    B、基金管理公司子公司

    C、信托公司

    D、保险资产管理公司


    答案:C

  • 第3题:

    目前我国基金代销机构包括()。
    Ⅰ.商业银行、证券公司
    Ⅱ.期货公司、保险机构
    Ⅲ.证券投资咨询机构、独立基金销售机构
    Ⅳ.信托公司,资产管理机构

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案:C
    解析:
    基金代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第4题:

    保险资产管理机构,可以开展如下哪些业务( )
    Ⅰ、保险资金委托投资业务
    Ⅱ、保险资产管理产品业务
    Ⅲ、资产支持计划业务
    Ⅳ、私募基金业务?

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    保险资产管理机构,可以开展:1、保险资金委托投资业务 2、保险资产管理产品业务 3、资产支持计划业务 4、私募基金业务 5、投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理 6、公募证券投资基金业务

  • 第5题:

    在我国,传统的资产管理行业主要是( )。
    Ⅰ.基金管理公司
    Ⅱ.商业银行
    Ⅲ.信托公司
    Ⅳ.证券公司

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:A
    解析:
    各类资产管理业务; 在我国,传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们作为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。

  • 第6题:

    证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )进行托管。
    A.证券公司 B.商业银行C.指定证券经营人 D.资产托管机构


    答案:D
    解析:
    答案为D。证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资 产交由资产托管机构进行托管。

  • 第7题:

    特定客户资产管理业务通常由()作为受托资产管理人、()作为资产托管人。()

    • A、基金管理公司;商业银行
    • B、商业银行;基金管理公司
    • C、证券公司;信托机构
    • D、信托机构;证券公司

    正确答案:A

  • 第8题:

    资产管理业务指受托人接受客户委托,本着为客户资产保值增值的目的,按照与客户的约定代为管理其资产,并收取一定管理费用及业绩报酬的行为。开展资产管理业务的机构主要包括()基金公司等金融机构

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、保险公司
    • D、信托公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题:

    单选题
    我国的资产管理行业中,能够提供企业年金业务的机构是()。
    A

    私募机构

    B

    信托公司

    C

    保险资产管理公司

    D

    商业银行


    正确答案: C
    解析: 保险资产管理公司能够提供企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划、投资联结保险账户管理等资产管理业务。

  • 第10题:

    单选题
    目前我国基金代销机构包括(  )。[2017年11月真题]Ⅰ.商业银行、证券公司Ⅱ.期货公司、保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构、独立基金销售机构Ⅳ.信托公司,资产管理机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案: A
    解析:
    基金代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第11题:

    单选题
    在我国可以从事资产管理业务的机构包括(  )。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.信托公司Ⅳ.商业银行
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: A
    解析:
    在我国,传统的资产管理行业主要是基金管理公司信托公司。它们作为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。近年来,随着我国居民个人财富的不断积累,金融监管机构对资产管理的金融管制逐渐放松,投资者对理财的需求不断上升,银行证券保险等各类金融机构纷纷开展资产管理业务。

  • 第12题:

    单选题
    在我国,参与资产管理业务的机构类型有()。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.信托公司Ⅲ.期货公司Ⅳ.商业银行
    A

    Ⅰ、 Ⅱ

    B

    Ⅱ、 Ⅲ

    C

    Ⅲ 、Ⅳ

    D

    Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定( )的权利义务。 A.客户 B.证券公司 C.资产托管机构 D.证券监督机构


    正确答案:ABC
    【考点】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节,P207。

  • 第14题:

    目前,我国具有基金托管业务资格的金融机构是( )。

    A.证券公司

    B.基金公司

    C.商业银行

    D.信托公司


    参考答案:C
    第189页

  • 第15题:

    (2017年)目前我国基金代销机构包括( )。
    Ⅰ.商业银行、证券公司
    Ⅱ.期货公司、保险机构
    Ⅲ.证券投资咨询机构、独立基金销售机构
    Ⅳ.信托公司、资产管理机构

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第16题:

    在我国,管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是( )。

    A.基金管理公司及子公司
    B.私募机构
    C.证券公司及其资管子公司
    D.商业银行

    答案:C
    解析:
    中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)从我国金融业实践出发,根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点,将我国资产管理行业的范围进行了界定,如表1—1所示。本题考察资产管理行业概况

  • 第17题:

    按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是(  )。

    A.证券投资咨询机构
    B.证券公司
    C.信托公司
    D.商业银行

    答案:C
    解析:
    2013年版的《证券投资基金销售管理办法》对基金销售业务资格申请实行注册制,将基金销售机构类型扩大至商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

  • 第18题:

    金融机构购买商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划的行为都属于( )。

    A.同业竞争
    B.同业融资
    C.同业合作
    D.同业投资

    答案:D
    解析:
    同业投资是指金融机构购买(或委托其他金融机构购买)同业金融资产(包括但不限于金融债、次级债等在银行间市场或证券交易所市场交易的同业金融资产)或特定目的载体(包括但不限于商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划、保险业资产管理机构资产管理产品等)的投资行为。

  • 第19题:

    我国的资产管理行业中,能够提供企业年金业务的机构是()。

    • A、私募机构
    • B、信托公司
    • C、保险资产管理公司
    • D、商业银行

    正确答案:C

  • 第20题:

    多选题
    资产管理业务指受托人接受客户委托,本着为客户资产保值增值的目的,按照与客户的约定代为管理其资产,并收取一定管理费用及业绩报酬的行为。开展资产管理业务的机构主要包括()基金公司等金融机构
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    保险公司

    D

    信托公司


    正确答案: C,A
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    单选题
    特定客户资产管理业务通常由()作为受托资产管理人、()作为资产托管人。()
    A

    基金管理公司;商业银行

    B

    商业银行;基金管理公司

    C

    证券公司;信托机构

    D

    信托机构;证券公司


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    关于资产管理行业的现状,以下表述错误的是(  )。
    A

    各类机构广泛参与,各类资产管理业务交叉融合是我国目前大资产管理的现状

    B

    传统的资产管理行业主要是基金公司和信托公司

    C

    银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务

    D

    随着我国居民个人财富的不断积累,投资者对理财的需求不断上升


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    目前我国基金代销机构包括(  )。Ⅰ商业银行、证券公司Ⅱ期货公司、保险机构Ⅲ证券咨询机构、独立基金销告机构Ⅳ信托公司、资产管理机构
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析: