商业银行应当对内部特种转账业务、账户异常变动等进 行持续监控，发现情况应当进行跟踪和分析。( )此题为判断题(对，错)。

题目

商业银行应当对内部特种转账业务、账户异常变动等进 行持续监控，发现情况应当进行跟踪和分析。( )

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.商业银行对分支机构的资金业务应当()进行检查，对异常资金交易和资金变动应当建立有效的预警和处理机制。A、频繁B、定期C、偶尔D、不定期

2.企业应当及时办理销售收款业务。对以银行转账方式办理的销售收款,应当通过()进行结算。A.企业未核定的账户B.经理个人账户C.企业核定的账户D.出纳个人账户

3.商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括哪些异常情况?()A.客户频繁开户、撤销理财账户B.客户风险承受能力与理财产品风险不匹配C.商业银行超过约定时间进行资金划付D.客户倾向于风险系数大的理财产品E.其他应当关注的异常情况

4.商业银行办理单保理业务时,应当在保理合同中原则上要求卖方开立用于应收账款回笼的保理专户等相关账户。商业银行应当指定专人对保理专户资金进出情况进行监控,确保资金首先用于归还银行融资。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案：√
更多“商业银行应当对内部特种转账业务、账户异常变动等进 行持续监控,发现情况应当进行跟踪和分析。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    关于特种转账凭证使用,下面说法正确的是()

    A、内部账户收款时，填制特种转账借方凭证

    B、内部账户付款时，填制特种转账贷方凭证

    C、内部账户付款时，填制特种转账借方凭证

    D、对于不涉及现金的验资、增资账户转款业务不再通过应解汇款户过渡，使用特种转账借方凭证直接将款项划转至客户账户


    答案：ABD

  • 第2题：

    下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。
    ①与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
    ②涉及客户资金账户及证券账户的开立信息修改注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
    ③客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
    ④涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕?

    A：①②③
    B：①④
    C：①②③④
    D：①③④

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条，监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为A

  • 第4题：

    商业银行应当对现金收付、资金划转、账户资料变更、密码更改、挂失、解挂等柜台业务，建立( )制度，确保交易的记录完整和可追溯。

    A.复核

    B.复议

    C.跟踪

    D.审批


    正确答案：A

  • 第5题：

    对于项目融资业务，在贷款存续期间，贷款人应当持续监测项目的建设和经营隋况，要根据贷款担保、市场环境、宏观经济变动等因素，不定期对项目风险进行评价，并建立贷款质量监控制度和风险预警体系。（ ）


    答案：错
    解析：
    对于项目融资业务，在贷款存续期间，贷款人应当持续监测项目的建设和经营情况，根据贷款担保、市场环境、宏观经济变动等因素，定期对项目风险进行评价，并建立贷款质量监控制度和风险预警体系。出现可能影响贷款安全情形的，应当及时采取相应措施。

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