反洗钱内部控制建立,需遵循以下哪些原则()A.全面性原则B. 审慎性原则C.有效性原则D.独立性原则

题目
反洗钱内部控制建立,需遵循以下哪些原则()

A.全面性原则

B. 审慎性原则

C.有效性原则

D.独立性原则

相似考题

1.以下不属于企业建立和实施内部控制应遵循的原则是A.重要性原则B.适应性原则C.稳健性原则D.成本效益原则

2.建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?A.全面性原则B.审慎性原则C.有效性原则D.相对独立性原则

3.企业建立与实施内部控制，应当遵循哪些原则()。A.全面性B.重要性C.制衡性D.适应性E.成本效益

4.反洗钱客户风险等级管理应遵循哪些原则?

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  • 第1题：

    建立现金内部控制制度遵循哪些原则?


    正确答案：建立现金内部控制制度遵循以下原则：1、在制定现金日常收支处理程序时，要以便于发现错误和防止发生非法行为作为分工原则。2、实行“钱账分管”制度。3、企业的所有现金收入当日送存银行;所有现金支出，都应从银行支取，现金支出的审批，支票的签发和使 都要完全分开。4、对日常的小额现金支出业务，可以按照单位和个人建立定额备用金制度。5、坚持现金日清月结制度。

  • 第2题：

    根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循原则不包括（ ）。

    A.全覆盖原则
    B.制衡性原则
    C.审慎性原则
    D.差异性原则

    答案：D
    解析：
    根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的四项原则为：全覆盖原则；制衡性原则；审慎性原则；相匹配原则。

  • 第3题：

    3、根据财政部下发的《企业内部控制基本规范》，以下哪项不是企业建立和实施内部控制应该遵循的基本原则？（）

    A．全面性原则

    B．重要性原则　

    C．持续性原则

    D．制衡性原则


    C

  • 第4题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价应遵循以下哪些原则（ ）。

    A.全面性原则、统一性原则

    B.独立性原则、公正性原则

    C.重要性原则、及时性原则

    D.连续性原则、公开性原则


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    内部控制的基本原则是为实现内部控制目标，在建立和实施内部控制过程中，都应遵循具有普遍性和指导性的要求。( )


    答案：对
    解析：
    内部控制的基本原则是为实现内郝控制目标，在建立和实施内部控制过程中，都应遵循具有普遍性和指导性的要求。

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