反洗钱监督检查的频率和范围取决于风险评估及相应管理措施的有效性。()此题为判断题(对，错)。

题目
反洗钱监督检查的频率和范围取决于风险评估及相应管理措施的有效性。()

此题为判断题(对，错)。

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1.下列对于反洗部控制制度的监督与纠正的说法错误的是()A、监督检查的频率和围取决于风险评估及相应管理措施的有效性;B、监督与纠正是指对部控制制度的建设和运行进行监督;C、包括各业务部门的自我和评价;D、不包括稽核部门开展独立的部审计。

2.银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

3.专项监督的范围和频率应当根据风险评估结果以及日常监督的()等予以确定。A、及时性B、有效性C、合理性D、健全性

4.以下关于风险评估结果的应用,哪一项是不正确的()。A.根据评估结果，确定反洗钱监管的措施及其强度和频率B.原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构C.采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施D.原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构

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  • 第1题：

    义务机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。

    A.洗钱风险自评估制度

    B.反洗钱信息报告制度

    C.反洗钱定期报告制度

    D.反洗钱监督保障制度


    参考答案：A

  • 第2题：

    根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。指私募基金管理人内控要素的( )

    A、控制活动

    B、内部监督

    C、风险评估

    D、信息与沟通


    正确答案：A
    解析：控制活动即根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。

  • 第3题：

    15、专项监督的范围和频率应当根据风险评估结果以及（）等予以确定。

    A．日常监督的有效性　

    B．内部监督的有效性

    C．风险承受度　

    D．风险应对策略


    A

  • 第4题：

    ()检查并记录风险应对措施在处理已识别风险及其根源方面的有效性,以及风险管理过程的有效性。

    A、风险在评估

    B、风险审计

    C、偏差和趋势分析

    D、技术绩效测量


    参考答案：B

  • 第5题：

    （ ）检查并记录风险应对措施在处理已识别风险及其根源方面的有效性，以及风险管理过程的有效性。

    A.风险再评估
    B.风险审计
    C.偏差和趋势分析
    D.绩效测量

    答案：B
    解析：
    定义题课本原话

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