反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构()等监管措施的行为。A、依法收集金融机构报送的反洗钱信息B、分析评估其执行反洗钱法律制度的状况C、根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改D、根据评估结果采取向上级主管行通报

题目
反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构()等监管措施的行为。

A、依法收集金融机构报送的反洗钱信息

B、分析评估其执行反洗钱法律制度的状况

C、根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改

D、根据评估结果采取向上级主管行通报

相似考题

1.中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》B.《反洗钱非现场监管走访通知书》C.《反洗钱非现场监管意见书》D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

2.中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的应及时发出( )进行风险提示要求其采取相应的防措施。A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》B.《反洗钱非现场监管走访通知书》C.《反洗钱非现场监管意见书》D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

3.中国人民银行及其分支机构应根据非现场监管信息以及设定的非现场监管分析指标,对金融机构反洗钱工作情况进行()。A、审查B、分析C、评估D、总结

4.中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。A 《反洗钱非现场监管约见谈话记录》B《反洗钱现场监管走访通知书》C《反洗钱非现场监管意见书》D《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

参考答案和解析
参考答案：ABC
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  • 第1题：

    反洗钱非现场监管包括()等。

    A、信息收集

    B、信息分析评估

    C、非现场监管措施

    D、信息归档


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定,确定信息收集内容,规范反洗钱非现场监管工作流程,指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    中国人民银行及其分支机构应根据非现场监管信息以及设定的非现场监管分析指标,对金融机构反洗钱工作情况进行审查、分析和总结。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第4题：

    中国人民银行及其分支机构应建立反洗钱非现场监管信息档案。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第5题：

    中国人民银行及其分支机构电话询问金融机构时,应填写反洗钱非现场监管电话记录。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

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