以下哪些人员需要承担反洗钱职责。()A.高级管理人员B.反洗钱合规部门负责人C.公司业务客户经理D.对私柜员

题目
以下哪些人员需要承担反洗钱职责。()

A.高级管理人员

B.反洗钱合规部门负责人

C.公司业务客户经理

D.对私柜员

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1.中国人民银行内设哪些机构负责反洗钱工作管理?分别承担什么职责?

2.中国反洗钱监测分析中心依照《反洗钱法》应履行哪些职责?

3.根据反洗钱职责的需要，可以采取哪些方式进行反洗钱现场检查?

4.中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取哪些措施进行反洗钱现场检查：

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  • 第1题：

    中国反洗钱监测分析中心应依法履行哪些反洗钱职责?


    答案：(1)接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告;(2)建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息;(3)按照规定向中国人民银行报告分析结果;(4)要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告;(5)经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息、资料;(6)中国人民银行规定的其他职责。

  • 第2题：

    义务机构应确保承担反洗钱合规管理职责的()具备较强的反洗钱履职能力,为其反洗钱履职提供各类资源保障。

    A.高管人员

    B.董事

    C.监事

    D.一线人员


    参考答案：A

  • 第3题：

    试述商业银行在反洗钱工作中应当承担的职责。


    参考答案：

    (1)反洗钱的含义。

    (2)商业银行在反洗钱工作中应承担的职责。根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构开展反洗钱工作应履行四项义务：①制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务。②了解客户义务。银行业金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。③大额和可疑支付交易报告义务。银行业金融机构应当按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告人民币、外币大额交易和可疑交易。④保存记录义务。金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。

    (3)商业银行在反洗钱工作应遵守的原则。根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构在反洗钱实际工作中还必须坚持三项基本原则：①合法审慎原则。②保密原则。③全面合作原则。

  • 第4题：

    我国反洗钱信息中心应履行哪些反洗钱职责?


    答案：(1)负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析 

  • 第5题：

    高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责?()

    A.领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险

    B.按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件

    C.指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责

    D.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项


    正确答案：AB

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