对高风险客户除需了解客户身份外,还应基于风险等级划分对高风险客户进行加强的身份识别,并附加了解以下信息:()A、客户在本行开户的合理原因，客户账户的预期主要用途(处理事务)和预期往来对象B、自然人客户的经济状况、单位客户的经营状况C、客户的财富或资金的来源、资金用途D、客户的家庭背景及家庭成员情况E、当地监管或各级机构认为应当了解的其他信息

题目
对高风险客户除需了解客户身份外,还应基于风险等级划分对高风险客户进行加强的身份识别,并附加了解以下信息:()

A、客户在本行开户的合理原因，客户账户的预期主要用途(处理事务)和预期往来对象

B、自然人客户的经济状况、单位客户的经营状况

C、客户的财富或资金的来源、资金用途

D、客户的家庭背景及家庭成员情况

E、当地监管或各级机构认为应当了解的其他信息

相似考题

1.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解()等信息。A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B.资金来源C.资金用途D.经济状况和经营状况

2.对于高风险客户或者高风险账户持有人,证券期货业金融机构应当了解其资金来源,资金用途,经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()

3.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解()等信息。A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B.资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况

4.对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解控制客户的自然人和交易的实际受益人及其资金、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。()此题为判断题(对，错)。

更多“对高风险客户除需了解客户身份外,还应基于风险等级划分对高风险客户进行加强的身份识别,并附加了解以下信息:() A、客户在本行开户的合理原因，客户账户的预期主要用途(处理事务)和预期往来对象B、自然人客户的经济状况、单位客户的经营状况C、客户的财富或资金的来源、资金用途D、客户的家庭背景及家庭成员情况E、当地监管或各级机构认为应当了解的其他信息”相关问题

  • 第1题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。

    A、身份信息

    B、资金来源

    C、资金用途

    D、经济状况或者经营状况


    答案：ABCD

  • 第2题：

    核对客户的有效件或者其他明文件对于高风险客户、高风险账户持有人应了解哪些方面的信息?()

    A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    B.资金来源

    C.资金用途

    D.经济状况或者经营状况


    答案：ABCD

  • 第3题：

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息?()

    A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    B.资金来源

    C.资金用途

    D.经济状况或者经营状况


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    以下哪些行为，是为加强客户身份识别应取的措施：（）

    • A、对客户所提供的地址信息存疑，应通过获取额外证明文件来确认客户所提供住址信息的真实性
    • B、进一步了解对公客户股东或投资人信息，受益所有人信息，并对相关人员实施加强客户身份识别
    • C、了解客户的财富或资金的来源、资金的用途

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的（）。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。

    • A、服务能力
    • B、监测分析
    • C、识别能力
    • D、服务措施

    正确答案:B

  • 第6题：

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？（）

    • A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    • B、资金来源
    • C、资金用途
    • D、经济状况或者经营状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息。

    • A、资金来源
    • B、资金构成
    • C、经济状况或者经营状况
    • D、资金用途

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解（）等信息。

    • A、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    • B、资金来源
    • C、资金用途
    • D、经济状况或者经营状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    各级机构应基于风险等级划分对高风险客户进行加强的身份识别，附加了解以下信息（）： （1）客户在本行开户的合理原因，客户账户的预期主要用途（处理事务）和预期往来对象。 （2）自然人客户的经济状况、单位客户的经营状况。 （3）客户的财富或资金的来源、资金用途。 （4）当地监管或各级机构认为应当了解的其他信息。

    • A、（1）（2）（3）
    • B、（1）（2）（3）（4）
    • C、（2）（3）（4）
    • D、（1）（2）（4）

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    从业机构应当采取持续的客户身份识别措施，审核客户身份资料和交易记录，及时更新客户身份识别相关的证明文件、数据和信息，确保客户正在进行的交易与从业机构所掌握的（）等匹配。对于高风险客户，从业机构应当采取合理措施了解其资金来源，提高审核频率。
    A

    客户资料

    B

    客户业务

    C

    风险状况


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对于客户风险等级分类结果为（）或者其账户持有人，要了解其经济状况或者经营状况等信息，逐笔了解交易的资金来源、资金用途等。
    A

    低风险客户

    B

    中风险客户

    C

    高风险客户

    D

    一般客户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    棱对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件．对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解（）等信息。
    A

    实际控制客户的自然人和交另的实际受益人

    B

    资金来源

    C

    资金用途

    D

    经济状况或者经营状况


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券期货业机构对于()客户要了解其金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融蛟交易活动的监测分析。

    A.低风险客户

    B.中风险客户

    C.高风险客户

    D.禁止类客户


    参考答案：C

  • 第14题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。

    A、资金来源

    B、资金用途

    C、经济状况

    D、交易对手


    参考答案：ABC

  • 第15题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()


    正确答案：正确

  • 第16题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    对于客户风险等级分类结果为（）或者其账户持有人，要了解其经济状况或者经营状况等信息，逐笔了解交易的资金来源、资金用途等。

    • A、低风险客户
    • B、中风险客户
    • C、高风险客户
    • D、一般客户

    正确答案:C

  • 第18题：

    棱对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件．对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解（）等信息。

    • A、实际控制客户的自然人和交另的实际受益人
    • B、资金来源
    • C、资金用途
    • D、经济状况或者经营状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    从业机构应当采取持续的客户身份识别措施，审核客户身份资料和交易记录，及时更新客户身份识别相关的证明文件、数据和信息，确保客户正在进行的交易与从业机构所掌握的（）等匹配。对于高风险客户，从业机构应当采取合理措施了解其资金来源，提高审核频率。

    • A、客户资料
    • B、客户业务
    • C、风险状况

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    在客户身份识别中，对高风险客户持续关注的内容包括（）等信息。

    • A、资金来源，资金用途。
    • B、经济状况或者经营状况。
    • C、实际控制客户的自然人。
    • D、交易的实际受益人。
    • E、控股股东或者实际控制人。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    网点遵循“持续关注”原则严格客户身份识别，注重对客户及其日常交易的关注，对高风险客户的关注应体现在（）。

    • A、了解其资金来源、资金用途
    • B、了解经济状况或者经营状况
    • C、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    • D、了解控股股东或者实际控制人等信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。
    A

    资金来源

    B

    资金用途

    C

    经济状况

    D

    交易对手


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的（）。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。
    A

    服务能力

    B

    监测分析

    C

    识别能力

    D

    服务措施


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容