中国人民银行分支机构负责对本辖区内的()进行非现场监管。A、金融机构分支机构B、地方性金融机构总部C、中国人民银行授权的金融机构D、驻地的外资金融机构

题目
中国人民银行分支机构负责对本辖区内的()进行非现场监管。

A、金融机构分支机构

B、地方性金融机构总部

C、中国人民银行授权的金融机构

D、驻地的外资金融机构

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1.《反洗钱非现场监管办法(试行)》中填报单位是指()A.中国人民银行总行B.金融机构总部C.独立承担法律责任的金融机构及其分支机构D.独立承担法律责任的金融机构分支机构

2.《反洗钱非现场监管办法(试行)》中填报单位是指()。A、人民银行总行B、金融机构总部C、独立承担法律责任的金融机构及其分支机构D、独立承担法律责任的金融机构分支机构

3.中国人民银行及其分支机构应根据非现场监管信息以及设定的非现场监管分析指标,对金融机构反洗钱工作情况进行()。A、审查B、分析C、评估D、总结

4.以下哪些说法是正确的?()A.反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式B.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查C.中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责D.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

更多“中国人民银行分支机构负责对本辖区内的()进行非现场监管。 A、金融机构分支机构B、地方性金融机构总部C、中国人民银行授权的金融机构D、驻地的外资金融机构”相关问题

  • 第1题：

    中国人民银行及其分支机构应对金融机构所报送的非现场监管信息进行()金融机构执行反洗钱法律制度的情况。

    A、审核登记

    B、分类整理

    C、分析评估

    D、总结考评


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    中国人民银行负责对()的金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。

    A、所有

    B、全国性

    C、全国性和地方性

    D、驻境外资


    参考答案：B

  • 第3题：

    中国人民银行及其分支机构应对金融机构所报送的非现场监管信息进行审核登记,分类整理,分析评估金融机构执行反洗钱法律制度的情况。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第4题：

    中国人民银行及其分支机构可根据实际情况,确定辖内金融机构报送非现场监管信息的渠道和方式。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第5题：

    以下（）信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。

    • A、银监会监管的银行业金融机构的分支机构
    • B、属地监管的银行业金融机构及分支机构
    • C、银监会监管的银行业金融机构法人总部
    • D、属地监管的银行业金融机构法人总部

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    关于反洗钱现场检查和反洗钱调查以下哪些说法是正确的（）

    • A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式。
    • B、中国人民银行或其分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
    • C、中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责
    • D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    负责支付交易报告工作的监督和管理的是：（）

    • A、中国人民银行及其分支机构。
    • B、各金融机构总行。
    • C、中国人民银行分支机构。
    • D、各金融机构营业网点。

    正确答案:B

  • 第8题：

    中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料，包括与（）的往来函件，电话记录，走访记录，谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导批示。

    • A、政策性银行
    • B、商业银行
    • C、金融机构
    • D、人民银行及其分支机构

    正确答案:C

  • 第9题：

    金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。前数中“金融机构”指下列哪项？（）

    • A、金融机构总部
    • B、金融机构省级机构
    • C、金融机构分支机构
    • D、金融机构总部及各级分支机构

    正确答案:D

  • 第10题：

    中国人民银行或者分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的准确性和完整性。金融机构报送的信息不准确或不完整的，中国人民银行或其分支机构应及时发出《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》（附8），要求金融机构在（）个工作日内补充更正。

    • A、3
    • B、4
    • C、5
    • D、6

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    中国人民银行及其分支机构可根据实际情况，确定辖内金融机构报送非现场监管信息的（）。
    A

    渠道

    B

    渠道和方式

    C

    方式

    D

    手段


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    中国人民银行分支机构对（）执行反洗钱规定的行为进行现场检查。
    A

    辖区内金融机构的分支机构

    B

    上级行授权其现场检查的金融机构

    C

    地方金融机构

    D

    金融机构驻境外机构


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国人民银行分支机构对()执行反洗钱规定的行为进行现场检查。

    A、辖区内金融机构的分支机构

    B、地方性金融机构

    C、上级行授权其现场检查的金融机构

    D、金融机构总部


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时,应填制反洗钱非现场监管质询通知书,经()批准后送达被询问的金融机构。

    A、行长

    B、分管行长

    C、部门负责人

    D、负责人


    参考答案：C

  • 第15题：

    中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,应填制反洗钱非现场监管走访通知书,经部门负责人批准后提前5个工作日送达金融机构,告知金融机构走访调查的目的和需核实的事项。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第16题：

    中国人民银行分支机构对（）执行反洗钱规定的行为进行现场检查。

    • A、辖区内金融机构的分支机构
    • B、上级行授权其现场检查的金融机构
    • C、地方金融机构
    • D、金融机构驻境外机构

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    《金融机构反洗钱规定》要求，（）的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    • A、金融机构总部
    • B、金融机构的所有分支机构
    • C、金融机构及其分支机构
    • D、金融机构的一级分支机构

    正确答案:C

  • 第18题：

    中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话后，中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写（）。

    • A、《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》
    • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
    • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
    • D、《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

    正确答案:D

  • 第19题：

    《反洗钱非现场监管办法（试行）》中填报单位是指（）。

    • A、中国人民银行总行
    • B、金融机构总部
    • C、独立承担法律责任的金融机构及其分支机构
    • D、独立承担法律责任的金融机构分支机构

    正确答案:C

  • 第20题：

    （）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管（）

    • A、中国人民银行
    • B、中国人民银行省一级分支机构
    • C、中国人民银行分支机构
    • D、当地人民银行

    正确答案:A

  • 第21题：

    非现场监管信息档案包括：中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的（）。

    • A、检查结果
    • B、各种报表、报告资料或分析材料
    • C、检查资料
    • D、处罚办法

    正确答案:B

  • 第22题：

    中国人民银行对（）执行反洗钱规定的行为进行现场检查。

    • A、金融机构总部
    • B、中国人民银行认为由其直接检查的金融机构
    • C、地方金融机构总部
    • D、金融机构驻境外机构

    正确答案:A,B

  • 第23题：

    单选题
    （）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管（）
    A

    中国人民银行

    B

    中国人民银行省一级分支机构

    C

    中国人民银行分支机构

    D

    当地人民银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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