我行反洗钱工作遵循()原则。A.依法合规B.风险为本C.全员参与D.保守秘密

题目

我行反洗钱工作遵循()原则。

A.依法合规

B.风险为本

C.全员参与

D.保守秘密

相似考题

1.当前我国采取的是()反洗钱监管原则。A.规则为本B.风险为本C.风险与规则并重D.合规为本

2.反洗钱工作应遵循以下哪些原则()A.依法合规B.全面覆盖C.风险为本D.尽职履责

3.开展办税服务风险防范，应坚持( )。A. 按时及时B. 依法依规C. 全员参与D. 以人为本E. 注重实效

4.科学评估公司所面临的洗钱风险状况,合理配置反洗钱资源,建立与风险水平相适应的反洗钱体系,将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域,根据风险状况对风险控制措施进行调整,提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的()。A.依法合规原则B.风险为本原则C.尽职履责原则D.违规问责原则

参考答案和解析
正确答案：ABCD
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  • 第1题：

    我行合规管理遵循()原则。

    A.全面性原则

    B.主动性原则

    C.独立性原则

    D.持续性原则


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()

    A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配

    B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配

    C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源

    D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源


    正确答案：C

  • 第3题：

    银行合规管理应当遵循的原则有（）。

    A.独立性原则
    B.系统性原则
    C.全员参与原则
    D.实用性原则
    E.强制性原则

    答案：A,B,C,E
    解析：
    银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。
    考点
    合规管理概述

  • 第4题：

    我行反洗钱工作的目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的反洗钱合规风险管理框架，实现对洗钱风险的有效()，防范和控制反洗钱合规风险。

    A.识别

    B.评估

    C.检测

    D.控制和报告


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    （）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

    A.独立性原则
    B.系统性原则
    C.合规性原则
    D.全员参与原则

    答案：D
    解析：
    全员参与原则，是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
    考点
    合规管理概述

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