银监会及派出机构组织行使相关调查权应当符合以下条件()。A.在检查中已经获取银行业金融机构或相关人员涉嫌违法的初步证据B.在检查中已经获取银行业金融机构或相关人员涉嫌违法的最终证据C.相关调查权行使对象限于与涉嫌违法事项有关的单位和个人D.以上都是

题目

银监会及派出机构组织行使相关调查权应当符合以下条件()。

A.在检查中已经获取银行业金融机构或相关人员涉嫌违法的初步证据

B.在检查中已经获取银行业金融机构或相关人员涉嫌违法的最终证据

C.相关调查权行使对象限于与涉嫌违法事项有关的单位和个人

D.以上都是

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1.处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用,银行业金融机构在招录人员时应向()申请查询有关处罚信息。A.银监会B.派出机构C.银监会或派出机构D.上级行

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  • 第1题：

    依据《中国银监会关于印发银行业消费者权益保护工作指引的通知》(银监发〔2013〕38号)规定,以下()说法是正确的。

    A、银行业金融机构内部审计职能部门无需对银行业消费者权益保护工作制度建设及执行情况进行独立的审查和评价。

    B、银行业金融机构应当建立银行业消费者权益保护工作的应急响应机制，主动监测并处理相关问题的重大负面舆情和突发事件，并及时报告银监会或其派出机构。

    C、银行业金融机构应当定期总结本机构银行业消费者权益保护工作的开展情况，将工作计划及开展情况按照监管职责划分报送银监会及其派出机构。

    D、银行业金融机构应当制定消费者权益保护工作考核评价，可以选择将考评结果纳入内部综合考核评价指标体系当中。


    答案：BC

  • 第2题：

    银行业金融机构开展数据中心或灾备中心整体外包时，应当向银监会或其派出机构报告。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（ ）的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。

    A.监事
    B.理事
    C.董事
    D.高级管理人员
    E.其他直接责任人员

    答案：B,C,D,E
    解析：
    银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的董(理)事、高级管理人员和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。

  • 第4题：

    银行业金融机构重要信息系统投产及变更如失败需重新安排的，银行业金融机构不需再次向中国银监会或其派出机构报告。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第5题：

    银监会及其派出机构违法采取检查或执行措施，给公民人身或财产造成损害、给银行业金融机构或其他单位造成损失的，应当依法予以赔偿。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

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