员工应有合规创造价值的意识，注意把握合规要求，必要时应主动向()部门寻求支持。A.保卫部门B.监察部门C.合规管理部门D.风险管理部门

题目

员工应有合规创造价值的意识，注意把握合规要求，必要时应主动向()部门寻求支持。

A.保卫部门

B.监察部门

C.合规管理部门

D.风险管理部门

相似考题

1.农信社所有员工必须确立()等合规理念。A、全员合规B、合规从高层做起C、主动合规D、合规创造价值

2.农业银行应建立合规管理部门与()部门在合规管理方面的协作机制?A.人力资源管理部门B.风险管理部门C.保卫部门D.监察部门

3.关于合规管理“独立性原则”说法错误的是()。A.独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的B.专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性C.合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项D.合规部门有经营决策权

4.以下不应作为银行的合规基调的是()A.主动合规B.合规创造价值C.业务发展和合规经营并重D.合规是合规管理部门的责任

参考答案和解析
正确答案：C
更多“员工应有合规创造价值的意识,注意把握合规要求,必要时应主动向()部门寻求支持。A.保卫部门B.监察 ”相关问题

  • 第1题：

    以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责( )

    A.主动识别本业务条线的合规风险点

    B.主动寻求合规部门的合规咨询及建议

    C.主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持

    D.向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于银行合规管理的说法，正确的是（　　）。

    A.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
    B.董事会应监督合规政策的有效实施
    C.高级管理层应贯彻执行合规政策
    D.合规管理部门制订并执行风险为本的合规管理计划
    E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

    答案：A,B,C,E
    解析：
    合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

  • 第3题：

    下列关于银行合规管理的说法，正确的有（ ）

    A、建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正
    措施
    B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员
    工的合规意识
    C、董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
    D、建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责
    制度、诚信举报制度
    E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合
    规培训与教育

    答案：A,B,D,E
    解析：
    选项C应为董事会应监督合规政策的有效实施；高级管理层应贯彻执行合规政策；管理部门应在合规
    负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险

  • 第4题：

    ( )应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。


    A.银监会

    B.董事会和高级管理层

    C.董事会

    D.高级管理层

    答案：B
    解析：

  • 第5题：

    下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。

    A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
    B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
    C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
    D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
    E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

    答案：A,C,D,E
    解析：
    根据银行合规管理的相关规定，董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决，高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施。

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