客户为境外金融机构,为其建立代理行或者类似业务关系应当经过()批准A.总行高管层B.省行高管层C.二级行高管层D.基层行高管层

题目
客户为境外金融机构,为其建立代理行或者类似业务关系应当经过()批准

A.总行高管层

B.省行高管层

C.二级行高管层

D.基层行高管层

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1.金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或其他高级管理层的批准。()此题为判断题(对，错)。

2.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时应当由金融机构哪一级批准?

3.银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括：()A.充分收集有关境外金融机构的信息B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健会性和有效性D.以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责

4.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构哪些方面的信息?

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  • 第1题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层批准()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第2题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在()方面的职责。

    A、客户身份识别

    B、客户身份资料

    C、交易记录保存

    D、大额交易记录


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。()


    正确答案：正确

  • 第4题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    A、业务

    B、声誉

    C、内部控制

    D、接受监管


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经()的批准。

    A、董事会或者其他高级管理层

    B、中国人民银行

    C、中国银行业监督管理委员会

    D、中国证券监督管理委员会


    参考答案：A

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