商业银行内控体系连续在两个评价期内得不到改善的机构,其内部控制评价等级应适当下调。()此题为判断题(对，错)。

题目
商业银行内控体系连续在两个评价期内得不到改善的机构,其内部控制评价等级应适当下调。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.关于内控评价的表述，下面选项中不正确的是( )。A．内部控制评价包括过程评价与结果评价，过程评价侧重对内部控制主要目标实现程度的评价B．商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定和实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制C．商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动D．商业银行内部控制评价的目标是促使商业银行切实加强内部控制体系的建设并认真执行

2.商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解()，确认评价范围，确定被评价机构的内部控制体系的健全程度，然后决定实施测试所采取的方法。A、被评价机构内部控制体系的主要控制点B、被评价机构内部控制体系的健全情况C、被评价机构内部控制体系的基本情况D、被评价机构内部控制体系的运行情况

3.关于内控评价的表述，下面选项中不正确的是（ ）。A．内部控制评价包括过程评价与结果评价，过程评价侧重于对内部控制主要目标实现程度的评价B．商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定和实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制C．商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动D．商业银行内部控制评价的目标是促使商业银行切实加强内部控制体系的建设并认真执行

4.被评价机构在内控评价期内发生重大责任事故,应在原定评级的基础上下调两级。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
参考答案：错
更多“商业银行内控体系连续在两个评价期内得不到改善的机构,其内部控制评价等级应适当下调。() ”相关问题

  • 第1题：

    关于内控评价的表述，下面选项中不正确的是( )。

    A．内部控制评价包括过程评价与结果评价，过程评价侧重对内部控制主要目标实现程度的评价

    B．商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制订和实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制

    C．商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动

    D．商业银行内部控制评价的目标是促使商业银行切实加强内部控制体系的建设并认真执行


    正确答案：A
    解析：A所讲的是结果评价。从字面上就可以判断，“目标实现程度”说的是结果而不是过程。

  • 第2题：

    对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中错误的是()。

    A.寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构

    B.寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会

    C.对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据

    D.外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价


    参考答案：C

  • 第3题：

    商业银行开展内部控制评价，应重点做好的方面包括（）。

    A.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
    B.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
    C.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
    D.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
    E.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告股东会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    商业银行开展内部控制评价，应重点做好：
    1.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
    2.在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制频率
    3.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
    4.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
    5.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
    6.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告董事会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构
    考点
    内部控制的基本要素

  • 第4题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第5题：

    下列关于商业银行开展内部控制评价，说法正确的是（　）。

    A.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
    B.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
    C.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
    D.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
    E.在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制频率

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    正确答案是：A,B,C,D,E，商业银行开展内部控制评价，应重点做好：
    1.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
    2.在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制频率
    3.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
    4.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
    5.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
    6.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告董事会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构
    考点
    内部控制的基本要素

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